萨缪尔逊《经济学》第2章.ppt

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1、中山大学新华学院中山大学新华学院 刘洋刘洋经济学第18版保罗萨缪尔森威廉诺德豪斯著第第2章章 现代经济中的市场与政府现代经济中的市场与政府 每个人都力图用好他的资本，使其产出能实现最大每个人都力图用好他的资本，使其产出能实现最大的价值一般说来，他既不企图增进公共福利，也不知道的价值一般说来，他既不企图增进公共福利，也不知道他能够增进多少。他所追求的仅仅是一己的安全或私利。他能够增进多少。他所追求的仅仅是一己的安全或私利。但是，在他这样做的时候，有一只看不见的手在引导着但是，在他这样做的时候，有一只看不见的手在引导着他去帮助实现另外一种目标，尽管该目标并非是他的本他去帮助实现另外一种目标，尽管该

2、目标并非是他的本意。追逐个人利益的结果，是他经常地增进社会的利益，意。追逐个人利益的结果，是他经常地增进社会的利益，其效果要比他真的想要增进社会的利益时更好。其效果要比他真的想要增进社会的利益时更好。亚当亚当斯密斯密 国富论国富论 （17761776年）年）亚当亚当斯密斯密 亚当亚当 斯密于年出版斯密于年出版的的道德情操论道德情操论获得学术界极获得学术界极高评价。而后于年开始高评价。而后于年开始着手著述着手著述国民财富的性质和原国民财富的性质和原因的研究因的研究（简称（简称国富论国富论）。）。年月此书出版后引起年月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及除了大众广泛的讨论，影响所及除了英国英国本

3、地，连欧洲大陆和美洲也本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世人尊称亚当为之疯狂，因此世人尊称亚当 斯斯密为密为“现代经济学之父现代经济学之父”和和“自自由企业的守护神由企业的守护神”。亚当斯密17231790年本章主要内容及结构本章主要内容及结构A.A.市场是什么n n 市场均衡市场均衡B.B.贸易、货币和资本n n 贸易、专业化和劳动分工贸易、专业化和劳动分工n n 货币：交换的润滑剂货币：交换的润滑剂n n 资本资本C.C.政府的经济职能n n 效率效率n n 公平公平n n 宏观经济的增长与稳定宏观经济的增长与稳定 课课 前前 思思 考考 我们并不自己生产粮食蔬菜，却能通我们并不自己生

4、产粮食蔬菜，却能通过在商场、超市购物丰衣足食，看似简过在商场、超市购物丰衣足食，看似简单的日常行为却包含着丰富的经济学知单的日常行为却包含着丰富的经济学知识：识：1.1.我们常常听说我们常常听说“市场市场”这一概念，你所这一概念，你所了解的市了解的市 场有哪些？场有哪些？2.2.一包薯片一包薯片3.53.5元，一台电脑元，一台电脑5 0005 000元，买元，买者总想少付钱，卖者则想尽量提供价格，者总想少付钱，卖者则想尽量提供价格，商品的价格究竟如何确定才能使买者愿商品的价格究竟如何确定才能使买者愿买、卖者愿卖？买、卖者愿卖？3.“3.“钱不是万能的，但没有钱是万万不能的。钱不是万能的，但没有

5、钱是万万不能的。”货币货币代表财富，购买任何商品都需要货币，你如何认识代表财富，购买任何商品都需要货币，你如何认识货币和资本？货币和资本？4.4.一个上班族每天工作，领了工资后买生活日用品和一个上班族每天工作，领了工资后买生活日用品和衣服、电器，还要缴税和还房贷，再工作再领下一衣服、电器，还要缴税和还房贷，再工作再领下一个月的工资，生活周而复始。那其他人呢？整个经个月的工资，生活周而复始。那其他人呢？整个经济就是这样运行的吗？济就是这样运行的吗？5.5.如果市场已经在自主运行，那么政府的功能是什么如果市场已经在自主运行，那么政府的功能是什么？现代经济中需要政府吗？现代经济中需要政府吗？A.市场

6、是什么市场是什么u 市场的奇迹 在千千万万的商品和服务在千千万万的商品和服务 “自动自动”进行交易，不需要任进行交易，不需要任何外部协调力量和中央政府控制。何外部协调力量和中央政府控制。市场为什么能够自动地协调千千万万抱有不同目市场为什么能够自动地协调千千万万抱有不同目的的人的行为呢？的的人的行为呢？问 题A.1 市市 场场 均均 衡衡 市场（marketmarket）定义：是买者和卖者相互作用以决定物品或服务的价格的机制。形式：市场在形式上可以是分散的，如粮食市场，也可以是集中的，如证券市场。n n不论是何种形式的市场，所有参与交易的物品和服务不论是何种形式的市场，所有参与交易的物品和服务都

7、有一个以货币标示的价格。都有一个以货币标示的价格。n n价格（价格（priceprice）：物品的货币价值。：物品的货币价值。n n价格作为一个信号，影响着消费者和生产者的行为。价格作为一个信号，影响着消费者和生产者的行为。n n当价格上升时，消费者减少其购买和生产者增加其生当价格上升时，消费者减少其购买和生产者增加其生产，反之，当价格下降时，购买增加和生产减少。产，反之，当价格下降时，购买增加和生产减少。市市 场场 机机 制制 在市场上，我们把出售物品或服务的一方称之为供给 把购买物品或服务的一方称之为需求 如果要出售的物品或服务数量多于人们愿意购买的数量，即供大于求，价格会下降；反之，求大

8、于供，价格会上升。供给曲线与需求曲线供给曲线与需求曲线价格价格数量数量供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线个别物品或服务的交易平衡个别物品或服务的交易平衡价格价格数量数量供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线生产的数量大于生产的数量大于愿意购买的数量愿意购买的数量愿意购买的数量愿意购买的数量大于生产的数量大于生产的数量n n当市场平衡了所有影响经济的力量，从而处于暂时稳当市场平衡了所有影响经济的力量，从而处于暂时稳定的状态时，市场就达到了定的状态时，市场就达到了供给和需求的市场均衡供给和需求的市场均衡（market equilibriummarket equilibrium of supply and

9、demand)of supply and demand)。n n如果达到了市场均衡，那么所有的物品或服务都有一如果达到了市场均衡，那么所有的物品或服务都有一个价格，在这个价格下，生产和消费（或供给和需求）个价格，在这个价格下，生产和消费（或供给和需求）之间达到了平衡，也称之为之间达到了平衡，也称之为一般均衡一般均衡（general general equilibriumequilibrium）。）。n n市场达到一般均衡时，经济社会的三个基本问题得以市场达到一般均衡时，经济社会的三个基本问题得以解决解决。市场如何解决三大经济问题市场如何解决三大经济问题n n生产什么生产什么的问题是由消费者用货

10、币投票和生产者追求最大的问题是由消费者用货币投票和生产者追求最大利润来决定的。利润来决定的。n n怎样生产怎样生产的问题是由不同生产方法之间的成本比较和竞争的问题是由不同生产方法之间的成本比较和竞争决定的。决定的。n n为谁生产为谁生产的问题是由人们的收入（生产要素的价格）竞争的问题是由人们的收入（生产要素的价格）竞争决定的。决定的。市场君主市场君主市场的两大君主：市场的两大君主：偏好偏好 和和 技术技术 消费者根据自己的偏好在生产可能性边界上的各个点之间进行选择。技术和可供利用的资源决定生产可能性边界。n n消费者的选择决定需求，生产者的技术消费者的选择决定需求，生产者的技术决定供给。决定供

11、给。n n“物竞天择，适者生存物竞天择，适者生存”的法则在市场的法则在市场竞争中同样有效！竞争中同样有效！n n从进步的角度来看，竞争机制才是最终从进步的角度来看，竞争机制才是最终的主宰。的主宰。价格和市场的图示价格和市场的图示 斯密的信条斯密的信条：认为在经济世界存在着自然的和谐。认为在经济世界存在着自然的和谐。“每一个人每一个人既不打算促进公共利益，也不知道自既不打算促进公共利益，也不知道自己在什么程度上促进那种利益己在什么程度上促进那种利益他所盘算的也只是他自他所盘算的也只是他自己的利益。在这种场合下，像在其他许多场合一样，他受己的利益。在这种场合下，像在其他许多场合一样，他受着一只看不

12、见的手的指导着一只看不见的手的指导他追求自己的利益，往往使他追求自己的利益，往往使他能比出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。他能比出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”产品市场的价格要素市场的价格（工资、租金、利息）消费者的货币选票消费者投入品的所有者生产成本企业要素的生产率生产什么生产什么 如何生产如何生产 为谁生产为谁生产 产品市场产品市场要素市场要素市场土地资本品土地 资本品需求需求需需 求求供给供给供供 给给n鞋n鞋住房住房n比萨饼n比萨饼劳动劳动“看不见的手看不见的手”n n两百多年来的市场经济实践告诉人们：两百多年来的市场经济实践告诉人们：“看不见的手看不见的手”（invi

13、sible handsinvisible hands）机制能够起作用）机制能够起作用的的条件条件是市场是完全竞争（是市场是完全竞争（perfect competitionperfect competition）的。）的。n n但是但是,现实中的市场一般都不是完全竞争的市场。比方说，现实中的市场一般都不是完全竞争的市场。比方说，企业的市场势力。企业的市场势力。B.贸易、货币和资本贸易、货币和资本发达市场经济的特征1.借助于精巧的交易网络，协调复杂的专业化和分工。2.强烈依赖于货币支付手段。3.大量使用资本。B.1 贸易、专业化和劳动分工贸易、专业化和劳动分工uu有分工就会有交易，只有分工生产出的

14、物品和服务可有分工就会有交易，只有分工生产出的物品和服务可以交易才能促成分工。以交易才能促成分工。uu分工水平与贸易发展是相辅相成的。分工水平与贸易发展是相辅相成的。uu从一定的意义上说，市场的发展是分工水平提高的前从一定的意义上说，市场的发展是分工水平提高的前提。提。贸易、专业化和劳动分工贸易、专业化和劳动分工专业化专业化是指个人和国家集中精力完成一系列特是指个人和国家集中精力完成一系列特定的任务。这就使得每个人和每个国家能够定的任务。这就使得每个人和每个国家能够发挥其特殊技能和资源优势。发挥其特殊技能和资源优势。劳动分工劳动分工将生产划分成许多细小的专业化步骤将生产划分成许多细小的专业化步

15、骤或任务。或任务。贸易生财贸易生财的思想是经济学的核心见解之一。不的思想是经济学的核心见解之一。不同的人或国家专门从事于某些领域的生产，同的人或国家专门从事于某些领域的生产，然后，自愿地用他们所生产的物品去交换他然后，自愿地用他们所生产的物品去交换他们所需要的物品，这能提高所有人的福利。们所需要的物品，这能提高所有人的福利。B.2 货币：交换的润滑剂货币：交换的润滑剂n n货币是货币是支付支付和和交换交换的手段。的手段。n n货币的出现极大地方便了交易。货币的出现极大地方便了交易。n n没有货币的困难：在一个物物交换的市场上，交易的没有货币的困难：在一个物物交换的市场上，交易的成功需要满足时间

16、耦合、地点耦合、需要耦合，即便成功需要满足时间耦合、地点耦合、需要耦合，即便时间、地点、需要都匹配，还会碰到物品分割难题。时间、地点、需要都匹配，还会碰到物品分割难题。B.3 资资 本本n n资本作为一种生产要素，本身就是生产的产物。与之不资本作为一种生产要素，本身就是生产的产物。与之不同，劳动和土地有时被称为同，劳动和土地有时被称为生产的原生要素（生产的原生要素（primary primary factors of productionfactors of production）。n n因此，不同于劳动和土地，一个生产系统的资本的数量因此，不同于劳动和土地，一个生产系统的资本的数量是可变的。

17、是可变的。为什么资本如此重要为什么资本如此重要n n文字和机器是人类社会进步的两个最伟大的发明：文文字和机器是人类社会进步的两个最伟大的发明：文文字和机器是人类社会进步的两个最伟大的发明：文文字和机器是人类社会进步的两个最伟大的发明：文字的存在为人类的知识积累提供了载体，机器的存在字的存在为人类的知识积累提供了载体，机器的存在字的存在为人类的知识积累提供了载体，机器的存在字的存在为人类的知识积累提供了载体，机器的存在为人类的生产技能提供了载体。为人类的生产技能提供了载体。为人类的生产技能提供了载体。为人类的生产技能提供了载体。n n因此，社会生产效率的提高是与资本的积累分不开的。因此，社会生产

18、效率的提高是与资本的积累分不开的。因此，社会生产效率的提高是与资本的积累分不开的。因此，社会生产效率的提高是与资本的积累分不开的。资本和私有财产资本和私有财产n n产权制度产权制度确定了每个人在利用稀缺资源方面的行为规确定了每个人在利用稀缺资源方面的行为规范，以及必须遵守与其他人之间的相互关系准则。范，以及必须遵守与其他人之间的相互关系准则。n n没有明确的私有产权制度，就不会有目标长远的投资没有明确的私有产权制度，就不会有目标长远的投资行为，同时也会扭曲一国的资本积累和构成。行为，同时也会扭曲一国的资本积累和构成。共有资源的过度使用共有资源的过度使用n n共有资源共有资源共有资源共有资源是指

19、那些任何人都可以使用的资源。是指那些任何人都可以使用的资源。是指那些任何人都可以使用的资源。是指那些任何人都可以使用的资源。n n共有资源被过度利用共有资源被过度利用共有资源被过度利用共有资源被过度利用 “公地悲剧公地悲剧公地悲剧公地悲剧”。什么是什么是“公地悲剧公地悲剧”n n“公地悲剧公地悲剧”是美国学者哈丁在是美国学者哈丁在19681968年提出来的。它年提出来的。它假设有一个向一切人开放的牧场，如果每个人从一己假设有一个向一切人开放的牧场，如果每个人从一己私利出发，就会毫不犹豫地多养羊，因为收益完全归私利出发，就会毫不犹豫地多养羊，因为收益完全归自己，而草场退化的代价则由大家负担。每一

20、位牧民自己，而草场退化的代价则由大家负担。每一位牧民都这样思考时，都这样思考时，“公地悲剧公地悲剧”就上演了就上演了草场持续草场持续退化，直到无法再养羊。退化，直到无法再养羊。C.政府的经济职能政府的经济职能政府能干些什么？政府能干些什么？政府能干些什么？政府能干些什么？uu政府能够在微观经济方面政府能够在微观经济方面政府能够在微观经济方面政府能够在微观经济方面提高经济的效率提高经济的效率提高经济的效率提高经济的效率。uu政府能够政府能够政府能够政府能够促进社会的公平促进社会的公平促进社会的公平促进社会的公平。uu政府能够在宏观经济方面政府能够在宏观经济方面政府能够在宏观经济方面政府能够在宏观

21、经济方面稳定经济的运行和增长稳定经济的运行和增长稳定经济的运行和增长稳定经济的运行和增长。C.1 C.1 效率（效率（efficiency）n n自由市场经济导致资源有效率配置的条件自由市场经济导致资源有效率配置的条件 市场的完全竞争性市场的完全竞争性n n然而，现实中的市场很少有符合完全竞争条件的。例然而，现实中的市场很少有符合完全竞争条件的。例如，石油生产的控制，工业污染等。如，石油生产的控制，工业污染等。不完全竞争不完全竞争n n当卖者或买者能够影响市场的价格时，这样的市场称为当卖者或买者能够影响市场的价格时，这样的市场称为不不完全竞争完全竞争（imperfect competition

22、)imperfect competition)的市场的市场。n n垄断是不完全竞争的一个典型的例子。垄断是不完全竞争的一个典型的例子。n n不完全竞争的结果是减产提价，导致社会资源配置低效率。不完全竞争的结果是减产提价，导致社会资源配置低效率。问题：问题：竞争好还是垄断好？n n观点观点1 1：竞争比垄断好，因为竞争会竞争比垄断好，因为竞争会使价格下降，消费者可以买到更便宜使价格下降，消费者可以买到更便宜的商品。的商品。n n观点观点2 2：不对！竞争使企业赚不到钱，不对！竞争使企业赚不到钱，要是所有的企业都赚不到钱，这个国要是所有的企业都赚不到钱，这个国家就完了。家就完了。n n疑问：疑问：

23、在消费者看来，垄断不好；在在消费者看来，垄断不好；在企业看来，垄断还不错企业看来，垄断还不错外部性外部性n n所谓所谓外部性（外部性（externalitiesexternalities），是指给参与交易之外的，是指给参与交易之外的人或企业带来的有利或不利影响。人或企业带来的有利或不利影响。n n外部性外部性正的外部性。如消防设备的交易负的外部性。如工业污染负的外部性和低效率负的外部性和低效率n n工厂生产过程中排放污染物，构成对消费者的损害和增加工厂生产过程中排放污染物，构成对消费者的损害和增加其他生产者的成本，但排放污染的厂商并不会将这些影响其他生产者的成本，但排放污染的厂商并不会将这些影

24、响计入自己的成本。计入自己的成本。n n从整个社会的效率角度来看，负的外部性造成社会的成本从整个社会的效率角度来看，负的外部性造成社会的成本大于社会的收益，或污染厂商生产过度。大于社会的收益，或污染厂商生产过度。公共物品（公共物品（public goods）n n公共物品公共物品，是指，是指再多增加服务的成本为再多增加服务的成本为零（竞争性）和无法排除他人消费（排零（竞争性）和无法排除他人消费（排他性）的物品他性）的物品，例如，灯塔。，例如，灯塔。n n公共物品导致资源无效率配置的表现形公共物品导致资源无效率配置的表现形式，是没有人愿意提供该物品。式，是没有人愿意提供该物品。公共物品应该由政府

25、来提供公共物品应该由政府来提供C.2 公平（公平（fairness）n n管子管子.形势形势：天公平而无私，故美恶：天公平而无私，故美恶莫不覆；地公平而无私，故大小莫不载。莫不覆；地公平而无私，故大小莫不载。n n战国策战国策.秦一秦一：商君治秦，法令至行，：商君治秦，法令至行，公平无私。公平无私。n n政府应采取措施减少收入分配的不平等：政府应采取措施减少收入分配的不平等：累进税制累进税制，相对于低收入者而言，对，相对于低收入者而言，对富人按更高的税率征税。富人按更高的税率征税。转移支付转移支付，即向私人提供收入。，即向私人提供收入。C.3 宏观经济增长与稳定宏观经济增长与稳定n n市场经济

26、的宏观经济稳定性问题是一个有争议的问题。市场经济的宏观经济稳定性问题是一个有争议的问题。全部商品和服务达到的供求全部商品和服务达到的供求全部商品和服务达到的供求全部商品和服务达到的供求平衡能够稳定维持吗？平衡能够稳定维持吗？平衡能够稳定维持吗？平衡能够稳定维持吗？经济大萧条经济大萧条n n1929-19331929-1933年爆发世界经济大萧条，美国国民年爆发世界经济大萧条，美国国民生产总值下降约生产总值下降约46%46%，失业率高达，失业率高达25%25%。n n企业的投资从企业的投资从19291929年的年的160160亿美元下降到亿美元下降到19331933年的年的1010亿美元。亿美元

27、。n n直到直到19391939年才恢复到年才恢复到19291929年危机前的水平，年危机前的水平，其中一个重要原因是战争爆发。其中一个重要原因是战争爆发。n n经济大萧条向人们显示，在宏观经济上，市场的供求经济大萧条向人们显示，在宏观经济上，市场的供求调节均衡机制完全有可能出问题，而且可能出大的危调节均衡机制完全有可能出问题，而且可能出大的危机。机。n n就算市场的价格机制能够起作用，仅仅靠市场自身的就算市场的价格机制能够起作用，仅仅靠市场自身的力量走出经济危机的时间也可能远超出人们的忍耐限力量走出经济危机的时间也可能远超出人们的忍耐限度。度。n n政府能够财政政策和货币政策影响总支出水平、

28、增长政府能够财政政策和货币政策影响总支出水平、增长率与产出水平、就业率与失业率、物价水平和通货膨率与产出水平、就业率与失业率、物价水平和通货膨胀率。胀率。1970年代的停滞膨胀（滞胀）年代的停滞膨胀（滞胀）n n一味地使用政府扩大支出的财政政策一味地使用政府扩大支出的财政政策高的通货膨胀和高的失业率并存上个世纪70年代美国的停滞膨胀现象货币主义的兴起货币主义的兴起n n用凯恩斯主义的理论是无法解释滞胀现象的，这为弗里德用凯恩斯主义的理论是无法解释滞胀现象的，这为弗里德曼的货币主义出现以对抗凯恩斯正统提供了舞台。曼的货币主义出现以对抗凯恩斯正统提供了舞台。n n此后，两大基本思想体系开始分庭抗礼

29、。此后，两大基本思想体系开始分庭抗礼。凯恩斯主义货币主义凯恩斯革命凯恩斯革命n n凯恩斯凯恩斯19361936年的年的就业利息与货币通论就业利息与货币通论一书的出版，标志着现代政府干预经济的一书的出版，标志着现代政府干预经济的开始。开始。n n凯恩斯关于经济萧条原因的解释：人们的凯恩斯关于经济萧条原因的解释：人们的有效需求不足。有效需求不足。n n在肯尼迪总统执政期间，美国全面奉行凯在肯尼迪总统执政期间，美国全面奉行凯恩斯主义，总统的经济顾问主席赫勒称之恩斯主义，总统的经济顾问主席赫勒称之为对经济的为对经济的“微调微调”。n n赫勒坚信，只要机械地运用凯恩斯主义的赫勒坚信，只要机械地运用凯恩斯

30、主义的基本原理，就可以以最小的通货膨胀代价基本原理，就可以以最小的通货膨胀代价保持宏观经济处于充分就业的水平。保持宏观经济处于充分就业的水平。米尔顿米尔顿弗里德曼弗里德曼 货币主义的代表人物：米尔顿货币主义的代表人物：米尔顿弗里德弗里德曼曼 （Milton FriedmanMilton Friedman，1912191220062006年年)美国人，由于创立了货币主义理论，提美国人，由于创立了货币主义理论，提出了永久性收入假说，而获得出了永久性收入假说，而获得19761976年诺年诺贝尔经济学奖。贝尔经济学奖。米尔顿弗里德曼19122006年小小 结结n n什么是市场？什么是市场？n n价格信号如何在市场中进行作用。价格信号如何在市场中进行作用。n n理解市场均衡。理解市场均衡。n n专业化和劳动分工。专业化和劳动分工。n n垄断与外部性。垄断与外部性。n n政府的职能。政府的职能。n n财政政策与货币政策。财政政策与货币政策。