QE综合 2015培训教材.ppt

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1、QE综合 2015培训教材课程注意事项背景介绍背景介绍ISO的由来n1946年，来自25个国家的代表在伦敦召开会议，决定成立一个新的国际组织，其目的是促进国际间的合作和行业标准的统一。nISO组织于1947年2月23日正式成立，总部设在瑞士的日内瓦。nISO于1951年发布了第一个标准-工业长度测量用标准参考。n目前共颁布各种标准1.6万多。国际标准化组织(ISO)简介n国际标准化组织(International Organization for Standardization)简称ISO。n“ISO”并不是首字母缩写，而是一个词，它来源于希腊语，意为“相等”，现在有一系列用它作前缀的词，诸如

2、“isometric”(意为“尺寸相等”)“isonomy”(意为“法律平等”)。从“相等”到“标准”，内涵上的联系使“ISO”成为组织的名称。nISO该组织自我定义为非政府组织n官方语言是英语、法语、俄语n参加者包括各会员国的国家标准机构和主要公司nISO Logo 改版的背景ISO9001是由ISO/TC176/SC2（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会质量体系分技术委员会）负责制定和修订。ISO14001是由ISO/TC207环境管理技术委员会环境管理技术委员会负责制定和修订。所有ISO的国际标准都应每5-8年进行评审，评审其适用性和适宜性ISO9000族标准已进行了多次修订IS

3、O标准的产生过程WD (WORK DRAFT)工作组草案CD (COMMITE DRAFT)委员会草案DIS (DRAFT INTERNATIONAL STANDARD)国际标准草案FDIS (FINAL DRAFT INTERNATIONAL STANDARD)最终国际标准草案IS (INTERNATIONAL STANDARD)国际标准 二二.标准标准修订所面临的时代状况修订所面临的时代状况需要需要管理体系要求和组织战略意图有关管理体系要求和组织战略意图有关*当代社会已由工业社会转向信息社会，经济体系已由工业经济当代社会已由工业社会转向信息社会，经济体系已由工业经济转向以信息和知识为基础的

4、服务经济。转向以信息和知识为基础的服务经济。*当代企业面临的环境特点是：市场全球化、竞争激烈化、企业当代企业面临的环境特点是：市场全球化、竞争激烈化、企业国际化。国际化。*企业运行的特点是：运营虚拟化、战略短现化。企业运行的特点是：运营虚拟化、战略短现化。*企业管理的趋势是：管理过程化、组织扁平化、职能综合化。企业管理的趋势是：管理过程化、组织扁平化、职能综合化。*创新变革已成为世界经济发展的永恒动力创新变革已成为世界经济发展的永恒动力应对应对应对应对企业面临的市场竞争环境的变化，增加对组织提供合企业面临的市场竞争环境的变化，增加对组织提供合企业面临的市场竞争环境的变化，增加对组织提供合企业面

5、临的市场竞争环境的变化，增加对组织提供合格产品和服务的能力的信任格产品和服务的能力的信任格产品和服务的能力的信任格产品和服务的能力的信任(1)经济全球化，使企业面对的竞争者和顾客范围更广；经济全球化，使企业面对的竞争者和顾客范围更广；(2)市场竞争加剧，竞争的基础和层面多样化；市场竞争加剧，竞争的基础和层面多样化；(3)顾客要求多样化、个性化，变化频率加快；顾客要求多样化、个性化，变化频率加快；(4)变化本身成为普遍的、持续的、常规的现象。变化本身成为普遍的、持续的、常规的现象。n附件SL附录2“术语和定义”部分列举了22个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括组织、利益相关者、要求、管理体系

6、、最高管理者、有效性、方针、目标、风险、能力、文件化信息、过程、绩效、外包、监视、测量、审核、符合、不符合、纠正、纠正措施和持续改进。其中最值得注意的是“风险”。“风险”之所以值得注意，是因为这是历史上第一次进入ISO9001的通用术语。由于这些通用术语是在所有的管理体系标准中都要使用的，所以“风险”进入通用术语标志着对风险的重视，标志着在所有管理体系标准中对风险的强调。管理体系标准“高级结构“采用的通用术语：管理体系标准“高级结构“采用的通用术语：术语和定义n相关方（3.02）：人或组织（3.01）他能影响某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。n风险（3.09）：不确定性的影响n

7、注1：影响是期望的偏离正面的或负面的n注2：不确定性是与事件及其结果或可能性的了解或认识有关的信息的有效状态，甚至部分状态n注3：风险经常以参照潜在事件（ISO导则73，）和结果（ISO导则73，），或两者的结合为特征n注4：风险经常以事件（包含各种情形下的变更）结果和其发生的可能性（ISO导则73，）的结合来表示术语和定义n文件化信息（3.11）：组织需控制和保持的信息及其包含它的介质n注1：文件化信息可以是任何形式和介质，并来自如何源头n注2：文件化信息可以指n管理体系（3.04）含有关过程（3.12）n为组织运作产生的信息（文件）n取得结果的证据（记录）术语和定义n绩效（3.13）：可测

8、量的结果n注1：绩效可以与定量或定性的发现有关n注2：绩效可以与管理活动，过程（3.12），产品（含服务），体系或组织（3.01）有关n外包（3.14）：当外部组织（3.01）履行组织的部分职能或过程（3.12）所进行的安排n注1：外部组织是在管理体系（3.04）范围外面，尽管外包的职能或过程是在范围内。术语和定义n监视（3.15）：确定体系，过程或活动的状态n注1：为了确定状态，或需要进行检查，监督或批判地观察n测量(3.16):确定数值的过程管理体系标准的结构管理管理原则原则七项质量管理原则七项质量管理原则n以客户为关注焦点Customer Focusn领导作用Leadershipn全员参

9、与Engagement of Peoplen过程方法Process Approachn改进Improvementn循证决策Evidence-based Decision Makingn关系管理Relationship Management以客户为关注焦点以客户为关注焦点Customer Focus领导作用领导作用Leadership全员参与Engagement of People过程方法过程方法Process Approach改进改进 Improvement突突：突突出出藩藩篱篱，成成就就卓卓越越破破：破破茧茧成成蝶蝶，轻轻舞舞飞飞扬扬循证决策循证决策Evidence-based Decisi

10、on Making要要执执行行，更更要要结结果果循证决策循证决策Factual approach to Decision Making结结果果呢呢?关系管理Relationship Management标准理解及标准理解及变化情况对比变化情况对比A、ISO9001:2008与与ISO9001:2015对比对比B、ISO9001:2015与与ISO14001:2015对比对比请标注文件化信息的地方请标注文件化信息的地方标准内容的更改之处标准内容的更改之处(新新VS旧标准旧标准)n请用请用红色红色标注标注2015版新加入的内容，而版新加入的内容，而2008版内版内没有的文字没有的文字n请用请用蓝色

11、蓝色标注标注2008版有，但版有，但在在2015版中版中表达的方表达的方式不同。字眼上式不同。字眼上有所不同但并没有加入新的要求。有所不同但并没有加入新的要求。n对对2015版标准和版标准和2008版标准相比没有改变的部分版标准相比没有改变的部分或改变后未发生实质上的变化，将不会做重点说或改变后未发生实质上的变化，将不会做重点说明。明。标准标准理理解解基础概念基础概念策划策划(P)执行执行(D)检查检查(C)改善改善(A)1、范围、范围2、参考文件参考文件3、术语与定义术语与定义 6、策划策划 7、支持、支持4、组织环境组织环境 8、运行、运行5、领导作用领导作用 9、绩效评绩效评价价 10、

12、改进、改进质量管理体系要求1、范围范围 本标准规定了组织能够用来提升其环境绩效的环境管理体系要求。本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为可持续发展的“环境支柱”做出贡献。本标准可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身和相关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括：提升环境绩效；履行合规义务；实现环境目标。本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期观点确定的其能够控制或能够施加影响的活动、产品和服务的环境因素。本标准未提出具体的环境绩效准则。本标准能够全部或部分地用于系统地改进环境管理。但是，只有本标准的所

13、有要求都被包含在了组织的环境管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。ISO 140012.规范性引用文件2、规范性引用文件、规范性引用文件无规范性引用文件无规范性引用文件ISO 140013 术语和定义3、术语和定义、术语和定义3.1 与组织和领导 作用 有关3.2 与策划 有关 的术语3.3 与支持和运行 有 关 的术语3.4 与绩效评价和改进 有 关 的术语ISO 140014 组织环境4、组织背景环境、组织背景环境4.1理解组织及理解组织及所处的所处的环境环境Understandingtheorganizationanditscontext 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环

14、境管理体系预期结果的能力的外部和内部问 题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。ISO 140014 组织环境4、组织、组织 所处所处的环境的环境4.2 理 解相关方的需求和期望 组织应确定：a）与环境管理体系有关的相关方；b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。ISO 14001理解组织及理解组织及其其环境环境Understandingtheorganizationanditscontext量身填写量身填写4 组织环境4、组织、组织 所处所处的环境的环境4.3 确定环境管理体系的范围 组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范

15、围。确定范围时组织应考虑：a）4.1 所提及的内、外部问题；b）4.2 所提及的合规义务；c）其组织单元、职能和物理边界；d）其活动、产品和服务；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。ISO 140014 组织环境4 组织的环境4、组织、组织 所处所处的环境的环境4.4 环境管理体系 为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。组织建立并保持环境管理体系时，应考虑 4.1 和 4.2 获得的知识

16、。ISO 14001休息游戏：串名字游戏游戏：串名字游戏5 领导作用5.1领导作用和承诺5、领导领导 作用作用5.1 领导 作用与 承诺 最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过：a）对环境管理体系的有效性负责；b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；d）确保可获得环境管理体系所需的资源；e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；f）确保环境管理体系实现其预期结果；g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；h）促进持续改进；i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证

17、实其领导作用。注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。ISO 140015.2 质量方针5、领导领导 作用作用5.2 环境方针环境方针 最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：a）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b）为制定环境目标提供框架；c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。d）包括履行其合规义务的承诺；e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩

18、效的承诺。环境方针应：保持文件化信息；在组织内得到沟通；可为相关方获取。ISO 140015.3 组织 的 岗 位、职责 和 权限5、领导领导 作用作用5.3 组织组织 的的 岗位岗位、职责和权、职责和权限限 最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。最高管理者应对下列事项分配职责和权限：a）确保环境管理体系符合本标准的要求；b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。ISO 140016 策划6、策划策划6.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则组织应建立、实施并保持满足 6.1.1 至 6.1.4 的要求所需的过程。策划环境管理体系时，组织

19、应考虑：a）4.1 所提及的问题；b）4.2 所提及的要求；c）其环境管理体系的范围；并且，应确定与环境因素（见 6.1.2）、合规义务（见 6.1.3）、4.1 和 4.2 中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以：确保环境管理体系能够实现其预期结果；预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；实现持续改进。组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。组织应保持：需要应对的风险和机遇的文件化信息；6.1.1 至 6.1.4 中所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施。ISO 140016、策划策划6.1 应

20、对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。确定环境因素时，组织必须考虑：a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；b）异常状况和可合理预见的紧急情况。组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素组织应保持以下内容的文件化信息：环境因素及相关环境影响；用于确定其重要环境因素的准则；重要环境因素。注：重要环境因素可能导致与有

21、害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇。ISO 140016、策划策划6.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.1.3 合规义务 组织应：a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；b）确定如何将这些合规义务应用于组织；c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。组织应保持其合规义务的文件化信息。注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。ISO 140016、策划策划6.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.1.4 措施 的策划 组织应策划：a）采取措施管理其：1）重要环境因素；2）合规义务；3）6.1.1 所识别的风险和机遇。b

22、）如何：1）在其环境管理体系过程（见 6.2,7,8 和 9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性（见 9.1）。当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。ISO 140016.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施Actionstoaddressrisksandopportunities环境环境环境环境6.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施（举例说明）（举例说明）Actionstoaddressrisksandopportunities6 策划6、策划策划6.2 环境目标及其实现的策划环境目标及其实现的策划 6.2.1 环境目

23、标 组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。环境目标应：a）与环境方针一致；b）可测量（可行时）；c）得到监视；d）予以沟通；e）适当时予以更新。组织应保持环境目标的文件化信息。ISO 140016、策划策划6.2 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施 6.2.2 实现环境目标措施的策划 策划如何实现环境目标时，组织应确定：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数（见 9.1.1）。组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。IS

24、O 140016 策划游戏：循环相克令游戏：循环相克令7 支持7 支持7 支持7 支持7 支持7 支持7、支持支持7.1 资源资源 组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。ISO 140017 支持7、支持支持7.2 能力能力 组织应：a）确定在其控制下工作，对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力；b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能够胜任工作；c）确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求；d）适当时,采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。注：适当措施可能包括，例如：向现有员工提供培训和指导，或重新委派其职务；或聘用、雇

25、佣胜任的人员。组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。ISO 140017 支持7、支持支持7.3 意识意识 组织应确保在其控制下工作的人员意识到：a）环境方针；b）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响；c）他们对环境管理体系有效性的贡献，包括对提高环境绩效的贡献；d）不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。ISO 140017 支持7、支持支持7.4 信息交流信息交流7.4.1 总则组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程，包括：a）信息交流的内容；b）何时进行信息交流；c）与谁进行信息交流；d）如何进行信息交流。策划信息

26、交流过程时，组织应：考虑其合规义务；确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。适当时，组织应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。ISO 140017、支持支持7.4 信息交流信息交流7.4.2 内部信息交流组织应:a）在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更；b）确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。7.4.3 外部信息交流 组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。ISO 14001游戏：传话

27、游戏：传话7 支持7 支持7 支持7、支持支持7.5 文件化信息文件化信息7.5.1 总则组织的环境管理体系应包括：a）本标准要求的文件化信息；b）组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息。注：不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；证明履行其合规义务的需要；过程的复杂性及其相互作用；在组织控制下工作的人员的能力。ISO 140017、支持支持7.5 文件化信息文件化信息7.5.2 创建和更新创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：a）识别和描述（例如：标题、日期、作者或文献编号）；b）形式（例如：语言文字、软件版本、

28、图表）与载体（例如：纸质、电子）；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。ISO 140017、支持支持7.5 文件化信息文件化信息7.5.3 文件化信息的控制环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其：a）在需要的时间和场所均可获得并适用；b）受到充分的保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受损）。为了控制文件化信息，适用时，组织应采取以下措施：分发、访问、检索和使用；存储和保护，包括保持易读性；变更的控制（例如：版本控制）；保留和处置。组织应识别所确定的对环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，应对其予以控制。注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可

29、能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。ISO 14001休息8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行游戏：应口令8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行休息游戏：成语接龙游戏：成语接龙8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8 运行8、运行运行8.1 运行策划和控制运行策划和控制 组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施 6.1 和 6.2 所识别的措施所需的过程，通过：建立过程的运行准则；按照运行准则实施过程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。组

30、织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。从生命周期观点出发，组织应：a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。组织应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。ISO 140018

31、、运行运行8.2 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持对 6.1.1 中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。组织应：a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的有害环境影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果；d）可行时，定期试验所策划的响应措施；e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f）适用时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。组织应保持必要的文件化信息，以确信过程按策划予以实施。I

32、SO 14001创造力游戏创造力游戏沙漠奇案沙漠奇案 案情：一个男人，在沙漠当中一丝不挂躺着，死了，周围没有痕迹。9 绩效评价9、绩效评价绩效评价9.1 监监 视视、测量、分析和评价、测量、分析和评价9.1.1 总则组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应确定：a）需要监视和测量的内容：b）适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；c）组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；d）何时应实施监视和测量；e）何时应分析和评价监视和测量结果。适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。组织应按其建立的信息交

33、流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。ISO 140019 绩效评价9、绩效评价绩效评价9.1 监监 视视、测量、分析和评价、测量、分析和评价9.1.2 合规性评价组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，必要时采取措施；c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。ISO 140019 绩效评价9 绩效评价9、绩效评价绩效评价9.2 内部审核内部审核9.2.1 总则 组织应按

34、计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列环境管理体系的信息：a）是否符合：1）组织自身环境管理体系的要求；2）本标准的要求；b）是否得到了有效的实施和保持。9.2.2 内部审核 方案 组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。组织应：a）规定每次审核的准则和范围；b）选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；c）确保向相关管理者报告审核结果。组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。ISO 140019 绩效评价9 绩效评价9

35、 绩效评价9、绩效评价绩效评价9.3 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括对下列事项的考虑（输入）（输入）：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）以下方面的变化：1）与环境管理体系相关的内外部问题；2）相关方的需求和期望，包括合规义务；3）其重要环境因素；4）风险和机遇。c）环境目标的实现程度；d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）不符合和纠正措施；2）监视和测量的结果；3）其合规义务的履行情况；4）审核结果。e）资源的充分性；f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；g）持续改进的机会。IS

36、O 140019、绩效评价绩效评价9.3 管理评审管理评审管理评审的输出输出应包括：对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论；与持续改进机会相关的决策；与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源；环境目标未实现时需要采取的措施；如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇；任何与组织战略方向相关的结论。组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。ISO 1400110 持续改进10、改进改进10.1 总则总则 组织应确定改进的机会（见 9.1,9.2 和 9.3），并实施必要的措施实现其环境管理体系的预期结果。ISO 1400110 持续改进10 持续改进10、改进改进10

37、.2 不符合和纠正措施不符合和纠正措施 发生不符合时，组织应：a）对不符合做出响应，适用时：1）采取措施控制并纠正不符合；2）处理后果，包括减轻有害的环境影响；b）通过以下方式评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1）评审不符合；2）确定不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。c）实施任何所需的措施；d）评审所采取的任何纠正措施的有效性；e）必要时，对环境管理体系进行变更。纠正措施应与所发生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。组织应保留文件化信息作为下列事项的证据：不符合的性质和所采取的任何后续措施；任何纠正措施的结果。ISO 14

38、00110 持续改进10、改进改进10.3 持续改进持续改进组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升环境绩效。ISO 14001ISO9001:2015必要的文件化信息8个文件化信息，23 项文件化证据总结一下ISO14001:2015必要的文件化信息1、共有15处：其中8处“保持”（在标准4、5、6、8章节中有关策划的条款即4.3；5.2；8.1；8.2等在关策划的条款即范围、方针、应对风险和机遇；环境因素；合规义务；环境目标；运行策划和控制；应急准备和响应）。7处“保留”（在标准7、9、10等有关实施结果的条款）如7.2；9.3；10.2即能力、信息交流、监视测量分析和评价结果；合规性评价结果、审核、管理评审结果、纠正措施的结果）2、适当的仅在“保留”3处（7.2；）总结一下转版流程手册更改程序文件评审,按需要更改内审员培训换证,并按新版标准进行内审做一次管理评审Question&Answer“广域传诚广域传诚”结语结语期待和您的企业共同搭建内部经营平台，提期待和您的企业共同搭建内部经营平台，提升管理水平，永续经营！升管理水平，永续经营！ISO 14001