对企业纪检监察工作的理性思考.ppt

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1、对企业纪检监察工作对企业纪检监察工作的理性思考的理性思考 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局一、企业纪检监察工作的本质二、目前存在的一些问题三、对今后工作的思考 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局企业

2、纪检企业纪检监察工作监察工作的本质的本质 结论（三）从管理角度认识纪检监察工作（二）从管理角度认识企业腐败风险（一）纪检监察工作简介（一）纪检监察工作简介 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 企业纪检监察机构实际上是党的纪检机构企业纪检监察机构实际上是党的纪检机构和行政序列的监察部门的总称，两者合署办公。和行政序列的监察部门的总称，两者合署办公。纪委维护党内法规，检查党的路线、方针、纪委维护党内法

3、规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助党委加强党风建设政策和决议的执行情况，协助党委加强党风建设和组织协调反腐败工作。和组织协调反腐败工作。监察部门是企业的行政部门，在总经理的授监察部门是企业的行政部门，在总经理的授权和领导下开展工作。权和领导下开展工作。（一）纪检监察工作简介 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局股东会股东会监事会监事会董事会董事会总经理总经理监察部门监察部门审计部门审

4、计部门职能部门职能部门党委会党委会纪纪 委委检查公司财务；对董事、经理执行公司职务进行监督企业执行财务制度的情况监督职能进行专项业务检查 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局企业纪检监察机构的工作主要是：企业纪检监察机构的工作主要是：以构建惩治和预防腐败体系为主线，体以构建惩治和预防腐败体系为主线，体系化推进教育、制度、监督、改革和惩治等系化推进教育、制度、监督、改革和惩治等工作，重点抓好企业领导人

5、员廉洁从业、查工作，重点抓好企业领导人员廉洁从业、查办案件、效能监察和源头防腐等工作。办案件、效能监察和源头防腐等工作。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局（二）从管理角度认识企业腐败风险（二）从管理角度认识企业腐败风险 加强企业管理是一个持续改进加强企业管理是一个持续改进的过程，需要不同职能部门在其中的过程，需要不同职能部门在其中发挥作用，减少或控制各种风险的发挥作用，减少或控制各种风险的发生。企

6、业面临的风险有很多，包发生。企业面临的风险有很多，包括法律风险、投资风险、财务风险括法律风险、投资风险、财务风险等，同时也包括等，同时也包括腐败风险腐败风险。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 腐败风险属于企业腐败风险属于企业运营运营过程中过程中的风险，既与企业内、外部人员的的风险，既与企业内、外部人员的道德风险息息相关，又与现有业务道德风险息息相关，又与现有业务流程和信息运行情况的监管、运行流程

7、和信息运行情况的监管、运行评价及持续改进能力密切相连评价及持续改进能力密切相连。腐败产生的公式：权力 +腐败动机+腐败机会 =腐败行为（物质条件）（心理条件）（制度条件）国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局经营权力腐败机会法人治理结构上不健全，经营法人治理结构上不健全，经营者和重要岗位人员缺乏法定的者和重要岗位人员缺乏法定的责任和必要的监督制约；责任和必要的监督制约；主要是道德风险，表现为理主要是道

8、德风险，表现为理想、信念淡薄和心态失衡；想、信念淡薄和心态失衡；现有的管理体制缺陷以及出资现有的管理体制缺陷以及出资人监督机制不完善，监督缺位人监督机制不完善，监督缺位或流于形式。或流于形式。腐败动机 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 （三）从管理角度认识纪检监察工作（三）从管理角度认识纪检监察工作企业管理包括计划、组织、领导、协调、企业管理包括计划、组织、领导、协调、控制控制等职能，对象包括人

9、、财、物、信息等职能，对象包括人、财、物、信息等方面。为了保证企业目标的实现，必须等方面。为了保证企业目标的实现，必须通过优化组织结构、合理配置人、财、物通过优化组织结构、合理配置人、财、物等资源、强化职能分工等方式加强管理，等资源、强化职能分工等方式加强管理，同时也要注意运用控制职能维护、督促整同时也要注意运用控制职能维护、督促整个管理体系作用的发挥，并纠正管理行为个管理体系作用的发挥，并纠正管理行为中的偏差，以提高工作效率和经济效益。中的偏差，以提高工作效率和经济效益。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员

10、会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局控制职能控制职能 反馈控制反馈控制是是通过已显示出通过已显示出的信息，防止的信息，防止发生或将出现发生或将出现的不符合目标的不符合目标行为继续发展行为继续发展或再发生。或再发生。前馈控制前馈控制是是通过事前衡量通过事前衡量将要采取的行将要采取的行为，在目标受为，在目标受到影响之前就到影响之前就做出纠正。措做出纠正。措施是施是预防预防的。的。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国

11、资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局党的党的十七大十七大提出，要坚持标本兼治、综提出，要坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，合治理、惩防并举、注重预防的方针，拓展从源头上防治腐败的工作领域，以拓展从源头上防治腐败的工作领域，以完善惩防体系为重点加强完善惩防体系为重点加强反腐倡廉建设反腐倡廉建设这表明我们党的反腐倡廉工作思路更这表明我们党的反腐倡廉工作思路更加注重治本、更加注重预防、更加注加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设。从管理角度讲，就是要重制度建设。从管理角度讲，就是要发挥发挥前馈控制前馈控制的作用。的作用。国务院国

12、有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局维护作用维护作用（前馈控制）（前馈控制）要注重运要注重运用预防的思用预防的思路，保证各路，保证各个职能部门个职能部门有序运转。有序运转。监督作用监督作用（反馈控制）（反馈控制）协调作用协调作用 督促各职督促各职能部门完成能部门完成职责，通过职责，通过衡量管理行衡量管理行为的效果，为的效果，完善现有管完善现有管理体系以及理体系以及纠正不符合纠正不符合要求的行为。要求的行为。

13、协调各协调各职能部门职能部门加强企业加强企业管理、预管理、预防腐败。防腐败。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局结结 论论 纪检监察机构是专门行使控制职能的机构；纪检监察工作是企业管理的重要组成部分。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委

14、监察局监察部驻国务院国资委监察局1忽视对工作思路的研究2缺乏对工作目标的考核反馈3缺乏从事理论研究的人员二、目前存在的一些问题 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局三、对今后工作的思考（一）工作的目标。（一）工作的目标。（二）工作的指导思想。（二）工作的指导思想。（三）引入风险管理方法。（三）引入风险管理方法。（四）以风险管理中的失效模式（四）以风险管理中的失效模式及影响分析为例。及影响分析为例。国

15、务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局数字化管理数字化管理 BBE EC CDDAA（一）工作的目标（一）工作的目标工作内容指标化工作管理系统化工作考核数据化工作步骤程序化工作要求标准化 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国

16、务院国资委监察局（二）工作的指导思想（二）工作的指导思想 运用调查研究运用调查研究的方法的方法 强化融入管理强化融入管理的思路的思路 树立注重预防树立注重预防的理念的理念 发挥职能部门发挥职能部门的作用的作用 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 党的十七大提出要党的十七大提出要“更加注重治本、更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设更加注重预防、更加注重制度建设”，纪检监察工作要为企业的改革发

17、展提供纪检监察工作要为企业的改革发展提供促进促进和保证作用。和保证作用。开展工作，根本目的是关心人、爱开展工作，根本目的是关心人、爱护人、保护人。既要发挥惩治作用，维护人、保护人。既要发挥惩治作用，维护国家和人民的利益；护国家和人民的利益；更要更要发挥预防作发挥预防作用，有效防范国有资产流失，维护企业用，有效防范国有资产流失，维护企业领导人员和员工的合法权益。领导人员和员工的合法权益。1、树立注重预防的理念。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部

18、驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 国国有有企企业业纪纪检检监监察察工工作作是是现现代代企企业业管管理理中中的的重重要要环环节节，要要正正确确处处理理与与其其他他职职能能部部门门的的关关系系。要要进进一一步步探探索索与与董董事事会会、监监事事会会、经经理理层层的的关关系系，建建立立与与财财务务、审审计计、人人力力资资源源等等部部门门的的信信息息沟沟通通机机制制，使使纪纪检检监监察察机机构构的的作作用用由由“刹刹车车”变变为为“离离合合”，通通过过“离离合合”的的规规范范作作用用，使使各各项项工工作作流流程程依依法法进进行行，使使领导人员廉洁从业。领导人员廉洁从业。2、强化融入管理的

19、思路。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 腐腐败败风风险险在在各各职职能能部部门门、业业务务流流程程中中都都可可能能存存在在并并发发生生。各各个个职职能能部部门门加加强强管管理理、梳梳理理业业务务流流程程、强强化化风风险险预预控控的的过过程程，也也是是预预防防腐腐败败发发生生的的过过程程。通通过过引引导导职职能能部部门门开开展展腐腐败败风风险险的的控控制制与与防防范范，使使管管理理职职责责与与防防

20、治治腐腐败败融融为为一一体体，树树立立“管管理理到到位位、监监督督到到位位；控控制制到到位位、防防范范到到位位”的的思思想想，使使职职能能部部门门成为防治腐败中的成为防治腐败中的“第一道防线第一道防线”。3、发挥职能部门的作用。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 毛毛主主席席说说过过，没没有有调调查查研研究究就就没没有有发发言言权权。调调查查研研究究是是谋谋事事之之基基、成成事事之之道道，也也是是

21、我我们们党党的的优优良良传传统统。国国有有企企业业的的纪纪检检监监察察工工作作不不同同于于党党政政机机关关的的纪纪检检监监察察工工作作，需需要要在在实实践践中中不不断断研研究究，解解决决新新问问题题。需需要要组组织织科科研研机机构构、企企业业管管理理者者、反反腐腐专专家家等等共共同同研研究究，提提出出切切实实有效的措施。有效的措施。4、运用调查研究的方法。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局（三）引

22、入风险管理方法（三）引入风险管理方法透明国际（透明国际（Transparency InternationalTransparency International ）:2007 2007年发布的中国年发布的中国清廉指数清廉指数是是3.53.5，位居，位居179179个国家的个国家的7272位。位。中国人民银行研究局中国人民银行研究局:2003 2003年完成年完成中国金融腐败的经中国金融腐败的经济学分析：体制、行为和机制设计济学分析：体制、行为和机制设计提出了提出了“中国金融腐败指数中国金融腐败指数”。国家电网公司国家电网公司:党风廉政建设考核评价体系党风廉政建设考核评价体系。国务院国有资产监督

23、管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 借鉴借鉴中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引，采取定性与定量的方法，针对企业所处不同采取定性与定量的方法，针对企业所处不同行业和领域的特点，研究一些行业和领域的特点，研究一些“防腐锦囊防腐锦囊”，供企业参考。，供企业参考。定性方法定性方法:可采用问卷调查、专家咨询、可采用问卷调查、专家咨询、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专

24、人主持的工作访谈和调查研究等。专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法定量方法:可采用统计推论、计算机模拟、可采用统计推论、计算机模拟、失效模式与影响分析失效模式与影响分析、事件树分析等。、事件树分析等。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 （四）失效模式及影响分析（四）失效模式及影响分析（FMEAFMEA）FMEAFMEA是企业六西格玛管理和质量管理体是企业六西格玛管理和质量管理体系中常用的分析工

25、具之一。它在分析问题过程系中常用的分析工具之一。它在分析问题过程中，将一个问题的描述分解为中，将一个问题的描述分解为严重度、发生频严重度、发生频度及不可探测度度及不可探测度，对问题进行定量化描述，从，对问题进行定量化描述，从而在不同的问题之间，能够运用风险顺序数进而在不同的问题之间，能够运用风险顺序数进行对比，最终找到所要解决的重点问题。由于行对比，最终找到所要解决的重点问题。由于有相应的建议措施，并在采取措施后重新对风有相应的建议措施，并在采取措施后重新对风险顺序数进行评定，从而量化地确定了措施的险顺序数进行评定，从而量化地确定了措施的有效性。有效性。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国

26、有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局风险顺序数值（风险顺序数值（RPNRPN）：）：RPNRPN严重度（严重度（S S）频度（频度（O O）不可探测度（不可探测度（D D）风险顺序数值风险顺序数值（RPNRPN）不可探测度不可探测度（D D）严重度严重度（S S）频度频度（O O）国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察

27、部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 对各种腐败行为进行全面的原因和后果对各种腐败行为进行全面的原因和后果分析，从分析，从腐败行为危害度、发生频度和不可腐败行为危害度、发生频度和不可探测度探测度等方面计算出风险顺序值，针对突出等方面计算出风险顺序值，针对突出问题提出教育引导、制度建设、监督强化、问题提出教育引导、制度建设、监督强化、改革体制、案件查办等各种建议对策；在这改革体制、案件查办等各种建议对策；在这些措施实施一定时期后，再从严重度、发生些措施实施一定时期后，再从严重度、发生频度和不可探测度等计算出采取措施后的风频度和不可探测度等计算出采取措施后的风

28、险顺序值，进行险顺序值，进行后评价分析后评价分析。如果有效，可。如果有效，可以固化并推广该措施，为以后开展工作积累以固化并推广该措施，为以后开展工作积累有效的经验。有效的经验。国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局腐败行为腐败后果严重度数S原因分析频度数O现行控制不可探测度数D风险顺序数RPN建议措施责任人及完成日期措施结果采取的控制措施严重度数S频度数O不可探测度数D风险顺序数RPN预防控制MBO中

29、的侵吞国有资产行为国 有资 产流失，动 摇职 工改 革的 信心，影 响企 业稳定。6缺 乏 合理 的 定价机制，自 买 自卖，出资 人 没有到位。6无 无5180企 业 产权 交 易要 进 产权 交 易市 场、合 理 确定 交 易价 格 以及 管 理层 不 得参 与 制定 企 业改 制 方案。资产部、财务部，法务部2007制定企业国有产权向管理层转让暂行规定的实施细则。6 33 54 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局为政不在言多，须息息从省身克己而出 当官务持大体，思事事皆民生国计所关 国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局 谢 谢 大 家！国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委国务院国有资产监督管理委员会纪委 监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局监察部驻国务院国资委监察局