建设工程监理概论（课件）.ppt

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1、建设工程监理概论建设工程监理概论n n授课教师授课教师：布晓进布晓进n n课课 时：时：6464学时学时石家庄法商职业学院工程管理系石家庄法商职业学院工程管理系前前 言言n n建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成绩。工程监理事业已引起全社会的广泛关注和重视，赢得了政府领导的普遍认可和支持。n n目前，我国工程监理的行业已形成规模，建立了工程监理制度和法规体系，培养了一批水平较高的监理人才，积累了丰富的工程监理经验。但随着我国加入，对工程监理行业提出了更高的要求。监理人才的培养和监理理论的完善是监理行业发展的基础。尤其是监理行业人才的匮乏，是制约我国建

2、设工程监理企业的关键因素。n n由此，近年来，各有关工程类的大学和专职院校，均设立了工程监理专业。我院也在2008年招收了第一批工程监理专业学生。我们将通过这本书的学习，使学生们学到有关我国工程监理的基本理论，掌握最新的监理知识，通过具有监理理论和丰富实践经验的教师讲解，能够保证各位学生毕业后，较短时间能溶入这一建设领域最具发展潜力的工程监理岗位！第1章 绪 论 1.1.工程监理的概念、性质、作用；工程监理的概念、性质、作用；2.2.建设工程监理的在我国的形成与建设工程监理的在我国的形成与发展、监理理论、现阶段的特点及其发发展、监理理论、现阶段的特点及其发展趋势；展趋势；3.3.我国建设工程监

3、理的原则和任务、我国建设工程监理的原则和任务、方法、程序和内容；方法、程序和内容；4.4.建设工程项目的目标控制。建设工程项目的目标控制。1.1 建设工程监理概述n n1.1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念1.监理的概念监理的概念 我们通常说的“监理”一词，有三层含义。一是理解为监理工作，英文是supervision，即监督、控制、管理工作的意思；二是理解为职务，英文是superintendent，指从事监理工作的人；三是理解为一项具体行为，英文是supervise，即监督、控制、管理活动。本书中所指的监理主要是第三种含义。n n监理就是一个执行机构或执行者，按照既定的目标，依据一定

4、的原则，对某一行为主体及其行为进行监督、控制、管理，使之更合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。其中执行机构或执行者就是我们通常说的监理单位或监理2.工程监理的概念 n n依据中华人民共和国建筑法的有关规定和我国建设工程监理的现状及其属性可定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范、标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对工程项目建设及其参与者的活动进行监督管理，确保实现工程项目预期目标的专业化的服务活动。n n建设单位，也称为业主、项目法人、发包人是委托监理的一方。在工程建设中拥有确定建

5、设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决策权。n n工程监理单位指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。n n相应的资质条件，是指监理相应工程的监理企业应具有法律规定的资质内内 涵涵 n n1)1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施，为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施，其他单位不得实施工程监理。其他单位不得实施工程监理。n n2)2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的工程监理是委托代理行为。是以委托代理

6、合同的形式监理的。形式监理的。n n3)3)工程监理具有明确的依据工程监理具有明确的依据n n4)4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。n n5)5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。n n6)6)工程监理是微观性质的监督管理活动。工程监理

7、是微观性质的监督管理活动。1.1.2 建设工程监理的性质n n1.服务性n n2.科学性n n3.独立性n n4.公正性1.1.3 建设工程监理的作用n n1.提高建设工程项目投资决策的科学化水平n n2.规范工程建设参与各方的建设行为n n3.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全n n4.实现建设工程投资效益最大化1.1.4 建设工程监理范围n n1.1.工程范围工程范围n n(1)(1)国家重点建设工程；国家重点建设工程；n n(2)(2)大中型公用事业工程；大中型公用事业工程；n n(3(3）成片开发建设的住宅小区工程；）成片开发建设的住宅小区工程；n n(4(4）利用外国政府或者国际

8、组织贷款、援助）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；资金的工程；n n(5(5）国家规定必须实行监理的其他工程。）国家规定必须实行监理的其他工程。n n2.阶段范围n n工程监理的范围是由委托监理合同决定的。工程监理可以是全过程的监理，也可以是某个阶段的监理1.2 建设工程监理的发展1.2.1建设工程监理在我国的形成与发展n n从新中国成立直至今，我国固定资产投资经历了两大发展阶段。n n第一阶段，从新中国建立到上世纪80年代为计划经济时期。n n第二阶段，转轨变型和市场经济时期。1.2.2 我国现阶段工程监理的特点n n1.服务对象具有单一性n n2.是强制推行的制度n n3.具有

9、监督功能n n4.市场准入的双重控制1.2.3 建设工程监理的发展趋势n n1.工程监理走向法制化n n2.专业化与综合化监理相结合n n3.向全方位、全过程监理发展n n4.工程监理人员将向复合型人才方向发展n n5.工程监理的国际化1.2.4 建设工程监理理论n n我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项目管理学。目管理学。建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和

10、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用总目标的有效控制，包括费用(投资投资)目标、时间目标、时间(工期工期)目标和质量目标的控制。目标和质量目标的控制。我国的建设工程监理制，还充分考虑了我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDICFIDIC合同条件合同条件 1.3 我国建设工程监理的原则和

11、程序n n1.3.1我国建设工程监理的原则n n1.资质等级原则n n2.公正、独立、自主的原则n n3.权责一致原则n n4.总监理工程师负责制原则n n5.严格监理、热情服务的原则n n6.综合效益的原则n n7.有偿服务的原则1.3.2 建设工程监理的程序n n工程建设监理一般应按下列程序进行工程建设监理一般应按下列程序进行：n n1.1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。监理的建筑施工企业。n n2.2.编制工程建设监理规划；编制

12、工程建设监理规划；n n3.3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；n n4.4.按照建设监理细则进行建设监理；按照建设监理细则进行建设监理；n n5.5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；n n6.6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料监理档案资料 1.4 建设工程目标控制n n1.4.1建设工程的目标控制理论n n1.控制原理n n(1)控制流程n n(2)控制流程的基本环节n n2.控制的分类n n按控制对象的时间分类，可分为事前控制

13、、事中控制和事后控制；n n按照控制信息的来源分类，可分为前馈控制和反馈控制；n n按照控制过程是否形成闭合回路分类，可分为开环控制和闭环控制；n n按照控制措施制定的出发点分类，可分为主动控制和被动控制。n n(1)主动控制n n所谓主动控制，就是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制，它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。同时又是前馈控制。n n(2)(2)被动控制被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出所谓被动控制，是从计划的实际

14、输出中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。同时又是一种闭环控制同时又是一种闭环控制(见图见图14)14)。被动控制表现。被动控制表现为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落因，研究制定纠偏措

15、施并预计纠偏措施的成效。落实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。n n(3)主动控制与被动控制的关系n n主动和被动控制，具有相互联系和相互补充、互相依存关系。在工作实施过程中，经常将二者结合使用。n n要做到主动控制与被动控制相结合，要处理好两方面问题：一是要扩大信息来源。二是要把握好输入这个环节。n n3.有效控制的前提n n为了进行有效的目标控制，必须做好两项重

16、要的前提工作：目标规划和计划工作；目标规划和计划工作；目标控制的组织工作目标控制的组织工作 目标控制的效果取决于目标规划目标控制的效果取决于目标规划和计划的质量和计划的质量 n n需要做好以下工作：n n1)设置目标控制机构；n n2)配备合适的目标控制人员；n n3)落实目标控制机构和人员的任务和职责分工；n n4)合理制定目标控制的工作流程和信息流程。建设工程目标系统n n建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。大目标构成了建设工程的目标系统。n n1.1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关建设工程项目三大目标之

17、间的矛盾对立关系系n n2.2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关建设工程项目三大目标之间的协调统一关系系n n3.3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定正确处理三大目标之间的关系，合理确定目标系统目标系统(1)(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。(2)(2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间的关系。的关系。(3)(3)统筹规划，优化目标。统筹规划，优化目标。1.4.3建设工程目标确定的依据n n对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规划的依据就是建设工程数据库。n n从整体上说，建设工程项目的目

18、标确定的依据就是建设工程数据库1.建立建设工程项目数据库的要求n n(1)按照一定的标准对建设工程项目进行分类。n n(2)对各类建设工程项目采用的结构进行统一分类。n n(3)数据既要有一定的综合性，又要能够反映建设工程项目的基本情况和特征。2.建设工程项目数据库的应用n n必须明确该工程的基本技术要求。必须明确该工程的基本技术要求。n n在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程建设工程(可能有多个可能有多个)，将其作为确定该拟建工程，将其作为确定该拟建工程项目目标的参考对象。项目目标的参考对象。n n对其中的数据进行适当的综合处理，可

19、将不同类型对其中的数据进行适当的综合处理，可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。工程的不同分部工程加以组合。n n要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。n n必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。方式加以调整。1.4.4 建设工程项目目标的分解n n1.目标分解的原则n n(1)量化原则n n(2)按工程部

20、位分解原则n n(3)详略结合n n(4)数据来源可靠n n(5)目标分解结构与组织结构相对应 2.目标分解的方式按工程内容分解是建设工程项目目标分解的按工程内容分解是建设工程项目目标分解的基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工设计完成之前，目标分解至少都应当

21、达到单项工程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取决于工作的实际需要，视情况而定。决于工作的实际需要，视情况而定。1.4.5 建设工程目标控制的任务和措施n n1.建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务n n我国工程监理的任务概括的说，就是接受建设单位的委托和授权，对其项目实施“三控制”、“三管理”、“一沟通一协调”。n n“三控制”：投资控制、工程质量控制和建设工期控制；n n

22、“三管理”：合同管理、安全管理和风险管理；n n“一沟通一协调”：信息沟通与组织协调。n n2.建设工程目标控制的方法和措施建设工程目标控制的方法和措施n n实现有效控制的方法主要有目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理、风险管理等方法。n n采取的措施通常包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等四个方面。第第2章章 监理工程师与工程监理企业监理工程师与工程监理企业n n主要内容主要内容n n1.1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念；念；n n2.2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要

23、素、资质管理制度；素、资质管理制度；n n3.3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册和继续教育；册和继续教育；n n4.4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责任。责任。n n5.5.工程监理费的构成。工程监理费的构成。n n建设工程监理工作要由建设工程监建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监理人员来完成。理企业的监理人员来完成。n n监理人员可分为两大类，监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员即监理工程师和监理员2.1 监理工程师监理工程师n n2.1.1 2.1.1 监理工程师的概念和素质监

24、理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质n n1.1.监理工程师基本概念监理工程师基本概念n n监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。从事建设工程监理活动的专业人员。n n监理工程师必须具备三个基本条件：监理工程师必须具备三个基本条件：n n一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得监理工程师资格证书监理工程师资格证书；n n二是根据注册规定，经监理工程师注

25、册机关注册取二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得得监理工程师岗位证书监理工程师岗位证书。n n三是从事建设工程监理工作。三是从事建设工程监理工作。监理工程师的素质n n(1)良好的思想素质良好的思想素质 监理工程师的良好思想监理工程师的良好思想素质主要体现在以下几个方面素质主要体现在以下几个方面：n n1)1)热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作；n n2)2)具有科学的工作态度具有科学的工作态度；n n3)3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操操；n n4)4)能听取不同的意见，而且有良好的

26、包容性；能听取不同的意见，而且有良好的包容性；n n5)5)具有良好的职业道德具有良好的职业道德 n n(2)良好的业务素质n n1)具有较高的学历和多学科复合型的知识结构n n2)要有丰富的工程建设实践经验n n3)要有较好的工作方法和组织协调能力n n(3)良好的身心素质3.监理工程师的职责n n(1)总监理工程师职责n n1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；n n2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常n n工作；n n3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；n n4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员

27、应调换其工作；n n5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；n n6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；n n7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；n n8)审查和处理工程变更；n n9)主持或参与工程质量事故的调查；n n10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；n n11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；n n12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组n n织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；n n13)主持整理工程

28、项目的监理资料总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：n n1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；n n2)签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；n n3)审核签认竣工结算；n n4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；n n5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(2)总监理工程师代表职责 n n1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；n n2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力(3)专业监理工程师职责 n n1)1)负责编制本专业的监理实施细则；负责编制本专业的监理实施细则；n n2)

29、2)负责本专业监理工作的具体实施；负责本专业监理工作的具体实施；n n3)3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程当人员需要调整时，向总监理工程n n师提出建议；师提出建议；n n4)4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；申请、变更，并向总监提出报告；n n5)5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；n n6)6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况

30、报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；示；n n7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。1.监理工程师的执业道德n n(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；n n(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同

31、规定的n n义务和职责；n n(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；n n(4)不以个人名义承揽监理业务；n n(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；n n(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；n n(7)不收受被监理单位的任何礼金；n n(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；n n(9)坚持独立自主地开展工作。2.监理工程师的法律责任n n(1)违法行为n n(2)违约行为n n(3)安全生产责任监理工程师的资质管理n n监理工程师是指经全国统一考试合格

32、，取得监理工程师资格证书并经注册登记的工程建设监理人员。n n1.监理工程师的执业资格考试n n2.监理工程师的注册(1)监理工程师的注册条件n n1)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师职业道德；n n2)经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师资格证书；n n3)身体健康，能胜任工程建设的现场监理工作；n n4)为监理企业的在职人员，年龄在65周岁以下；n n5)在工程监理工作中没有发生重大监理过失或重大质量责任事故(2)监理工程师的注册形式 n n根据注册内容不同分为：初始注册、续期注册和变更注册。根据注册内容不同分为：初始注册、续期注册和变更注册。

33、n n有效期为有效期为2 2年年。n n对出现不具备完全民事行为能力；受到刑事处罚，自刑事处对出现不具备完全民事行为能力；受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注罚执行完毕之日起至申请注 册之日不满册之日不满5 5年；在工程监理或年；在工程监理或相关业务中有违法行为或犯严重错误，受到责令停止执业的相关业务中有违法行为或犯严重错误，受到责令停止执业的 行政处罚，自行政处罚决定之日起至申请注册之日不满行政处罚，自行政处罚决定之日起至申请注册之日不满2 2年；年；在申报注册过程中有弄虚作假在申报注册过程中有弄虚作假 行为；年满行为；年满6565周岁及以上；周岁及以上；同时注册于两个及以上单位情

34、形之一者，不能获得注册。同时注册于两个及以上单位情形之一者，不能获得注册。n n对出现没有从事工程监理工作的业绩证明和工作总结；未按对出现没有从事工程监理工作的业绩证明和工作总结；未按规定参加监理工程师继续规定参加监理工程师继续 教育或参加继续教育未达到标准；教育或参加继续教育未达到标准；同时在两个或以上单位执业；允许他人以本人名义执业；同时在两个或以上单位执业；允许他人以本人名义执业；在工程监理活动中有过失，造成重大损失情形之一者，将不在工程监理活动中有过失，造成重大损失情形之一者，将不予续期注册。予续期注册。n n一年内不能再次进行变更注册。一年内不能再次进行变更注册。(3)监理工程师的注

35、册管理 n n实行分级管理，国务院建设行政主管部门为全国监实行分级管理，国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关，省、自治区、直辖市人民理工程师注册管理机关，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程监政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程监理企业监理工程师的注册机关。国务院各有关部门理企业监理工程师的注册机关。国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程监理企业监的建设监理主管机构为本部门直属工程监理企业监理工程师的注册机关。理工程师的注册机关。n n中国建设监理协会在建设部的监督指导下负责组织中国建设监理协会在建设部的监督指导下负责组织开展全国注册

36、监理工程师继续教育工作，各专业监开展全国注册监理工程师继续教育工作，各专业监理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工作，地方监理协会在当地建设行政主管部门的监督作，地方监理协会在当地建设行政主管部门的监督指导下，负责本行政区域内注册监理工程师继续教指导下，负责本行政区域内注册监理工程师继续教育相关工作育相关工作 1.监理员的概念n n监理员是指持有监理工程师或监理业务培训结业合格证，或持有监理工程师资格证书未经注册，具有同类工程相关专业知识，从事建设工程具体监理工作的人员。2.监理员职责n n n n(1)(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监

37、理工作；在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；n n(2)(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；n n(3)(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；并签署原始凭证；n n(4)(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；质量检查结果进行记录；

38、n n(5)(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；工程师报告；n n(6)(6)做好监理日记和有关的监理记录做好监理日记和有关的监理记录2.2 工程监理企业n n2.2.1监理企业的概念n n监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。n n必须具备三个基本条件：一是持有一是持有监理企业资质证书监理企业资质证书；二是持有二是持有监理企业营业执照监理企业营业执照；三是从事建设工程监理业务三是从事建设工程监理业务 2.2.2 建设工程监理企业的资质管理

39、n n1.建设工程监理企业资质构成要素n n(1)监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。n n(2)专业配套能力n n(3)技术装备n n(4)管理水平n n(5)监理经历和业绩2.建设工程监理企业资质标准n n工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。n n综合资质、事务所资质不分级别。n n专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级2.2.3 监理企业的业务范围n n1.综合资质n n可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。

40、n n2.专业甲级资质n n可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。n n3.专业乙级资质n n可承担相应专业工程类别二级(含二级)以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。n n4.专业丙级资质n n可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。n n5.事务所资质n n可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外2.

41、2.4 监理企业经营活动的基本准则n n工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则2.3.5 工程监理企业与工程建设各方的关系n n1.工程监理企业与业主的关系n n(1)工程监理企业与业主之间是平等关系n n(2)工程监理企业与业主之间是一种委托与被委托的关系n n(3)工程监理企业与业主之间是市场经济体制下经济合同关系n n2.工程监理企业与承包商的关系n n(1)工程监理企业与承包商之间的平等关系n n(2)工程监理企业与承包商之间是监理与被监理关系2.3 工程监理企业的经营管理n n2.3.1工程监理企业的经营管理n n监理企业经营管理应抓好成本管理、资

42、金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。1.基本管理措施n n监理企业应重点做好以下几方面工作：n n(1)市场定位n n(2)管理方法现代化n n(3)建立市场信息系统n n(4)开展贯标活动n n(5)要严格贯彻实施建设工程监理规范2.建立健全各项内部管理规章制度n n(1)(1)组织管理制度组织管理制度n n(2)(2)人事管理制度人事管理制度n n(3)(3)劳动合同管理制度劳动合同管理制度n n(4)(4)财务管理制度财务管理制度n n(5)(5)经营管理制度经营管理制度 n n(6)(6)项目监理机构管理制度项目监理机构管理制度n n(7)(7)设备管理制度设备管理制度n n

43、(8)(8)科技管理制度科技管理制度n n(9)(9)档案文书管理制度档案文书管理制度n n(10)(10)监理责任保险制度，适当转移责任风险。监理责任保险制度，适当转移责任风险。2.3.2 监理企业市场开发n n1.市场开发监理企业取得监理业务的基本方式:一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。2.监理企业的投标n n(1)监理招标方式，招标方式分为公开招标和邀请招标两类。n n(2)监理招标的特点监理招标的标的是“监理服务”，招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。n n(3)监理投标文件2.3.3 建设工程项目监理费n n2.工程监理费的构成n n由监理直接

44、成本、监理间接成本、税金和利润四部分由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。构成。n n(1)(1)直接成本直接成本 直接成本是指监理企业履行委托监理合直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：同时所发生的成本。主要包括：n n1)1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；助、附加工资等；n n2)2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；n n3)3)用于监理人员和辅助人员的

45、其他专项开支，包括办用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；n n4)4)其他费用。其他费用。(2)间接成本。n n间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：n n1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；n n2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；n n3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；n n4)公用设施使用费，

46、包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；n n5)业务培训费、图书、资料购置费；n n6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；n n7)其他费用n n(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、印花税等。n n(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额3.监理费的计算方法按照国家规定，监理费从工程概算中列支，并从建设项目管理费中扣除。常用的有：(1)按时计算法；(2)工资加一定比例的其他费用计算法；(3)建设成本百分比计算法；(4)监理成本加固定费用计算法；(5

47、)固定价格计算法等4.监理费的规定n n(1)按所监理工程概（预）算的百分比计收；n n(2)按照参与监理工作的年度平均人数计收第3章 建设工程监理组织n n主要内容主要内容n n1.组织的概念、构成、特点及分类；n n2.组织的设置原则；n n3.组织活动的基本原理；n n4.监理组织机构的设立；n n5.建设工程项目组织管理的基本模式及其相对应的监理模式；n n6.项目监理组织常用形式项目和人员配备；n n7.项目监理的组织协调。3.1 组织的基本原理n n3.1.1组织及其构成n n组织理论的研究分为两个相互联系的分支学科，即组织结构学和组织行为学1.组织n n组织是为了达到某些特定的目

48、标经由分工与合作及不同层次的权力和责任制度,并进行活动于运作的人的集合体。n n它包含三层意思：(1)(1)目标目标组织存在的前提；组织存在的前提；(2)(2)分工与协作分工与协作活动方式；活动方式；(3)(3)不同层次的权力和责任制度不同层次的权力和责任制度实现组织活动实现组织活动和组织目标的要件。和组织目标的要件。n n组织工作的内容：(1)(1)组织设计。组织设计。(2)(2)组织协调。组织协调。2.组织结构n n组织的内部构成和各组成部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。n n组织结构的基本内涵：(1)(1)确定正式关系与职责的形式；确定正式关系与职责的形式；(2

49、)(2)向组织各个部门或个人分配任务和各种活向组织各个部门或个人分配任务和各种活动的方式；动的方式；(3)(3)协调各个独立活动和任务的方式；协调各个独立活动和任务的方式；(4)(4)组织中权力、地位和等级关系。组织中权力、地位和等级关系。3.组织结构与职权的关系n n组织结构为职权关系提供了一定的格局。组织中的职权就是组织中成员间的关系，而不是某个成员的属性。职权是与合法地行使某职位的权力紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的4.组织结构与职责的关系n n组织结构为职责的分配和确定奠定了基础，而组织的管理则是以机构和人员职责的分配和确定为基础的，利用组织结构可以评价组织的各个成员的功

50、绩与过错，从而使组织的各项活动有效地开展起来。5.组织结构图n n组织结构图是组织结构简化的抽象模型。组织是无形的，它可以通过组织结构图反映出来。对一个组织的基本认识，就是通过其组织结构图实现的。但是，组织结构图不能准确、完整地表达组织结构。6.组织的构成n n组织作为一个系统，是由一系列相互依存、相互联系、相互制约的要素构成的。主要包括工作专门化、部门化、命令链、管理幅度和管理层次、集权与分权、正规化等要素。3.1.2 组织的特点、分类n n1.1.组织的特点组织的特点 组织作为管理要素之一，具有如下组织作为管理要素之一，具有如下特点：特点：(1)(1)不可替代性。不可替代性。(2)(2)增