2023年合规活动方案（精选多篇）.docx

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1、2023年合规活动方案（精选多篇） 推荐第1篇：合规演讲活动方案 “合规从我做起”演讲比赛活动实施方案 为全面提升全员合规意识，大力营造“合规人人有责，合规创造价值”的良好氛围，引导全体员工积极践行合规文化，根据省联社开展合规演讲比赛活动地通知，联社决定在全辖举办以“合规从我做起”为主题演讲比赛活动，特制定本方案。 一、活动意义 本次演讲比赛活动将积极动员全体员工参与，特别是中层干部和近几年新招员工要积极参与，达到选拔人才，加强全员合规教育的重要意义。 二、组织领导 为了更好地组织好“合规从我做起”演讲比赛活动，联社特成立“合规从我做起”演讲比赛活动领导小组： 组 长：* 成 员：* * *

2、领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，具体负责本次演讲比赛活动地开展。 三、比赛内容 以“合规从我做起”为主题，结合个人工作实际，确定演讲具体内容。演讲题目自拟。 四、参赛人员 参赛人员为全辖员工，性别、年龄不限，以自荐和所在社（部）或部门推荐为主。 五、比赛时间 2023年 月 日。 六、比赛地点 联社会议室。 七、演讲要求 演讲内容要主题明确，结合农金工作实际，讲身边的人和事，抒自己的真情实感。演讲稿必须原创，禁止抄袭和网上下载。 现场演讲要语言流畅，有较强的感染力；演讲时必须脱稿，时间限制在10分钟以内；参赛选手要统一着装。 八、优秀评选及奖项设置 由领导小组对稿件进行初评，联社领导

3、对演讲稿件和演讲进行审核和评分。比赛设一等奖 名，二等奖 名，三等奖 名，优秀奖 名。 二一一年 月 日 推荐第2篇：合规活动总结 分行营业部开展第三届“广发合规日”活动 广发银行惠州分行营业部于10月20日迎来了第三届“广发合规日”。广发银行自2023年启动首届“广发合规日”以来，开展了一系列合规教育和宣导，并借助这一平台搭建广发银行的合规文化，将合规理念逐步融入每位员工的内心。 在本届“合规日”中，惠州分行营业部围绕“合规操作，从我做起，依法规范经营，树立良好形象”为活动宣传主题，开展形式多样的合规文化宣导活动。通过统一张贴合规宣传海报、组织合规宣讲、组织反洗钱知识有奖问答活动、选派合规人

4、员参加由总、分行统一组织的RCSA知识竞赛活动等方式主动宣传“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，积极在基层业务一线营造合规文化氛围，提升业务合法合规水平。 为强化合规文化建设活动，培育一线员工合规意识，广发银行惠州分行营业部建立了合规晨会制度，要求每周至少召开一次合规晨会。在“合规日”活动期间，营业部在法律合规部主导下，联合个人银行部、分行办公室在滨江公园举行反洗钱知识有奖问答活动。通过向市民宣讲反洗钱知识，提升了普罗大众对反洗钱工作的认知度和参与度，将本次宣传工作落到实处，取得了良好的效果。另外，营业部还选派了合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA知识竞赛活动。参赛

5、人员通过认真努力学习RCSA知识，获得了优异的成绩。 分行营业部通过本次“合规日”活动，向外界展示了依法合规经营的企业文化，也进一步提升了全体行员对合规的认识和理解，营造了浓厚的合规文化氛围，有效提升了业务合法合规水平。 推荐第3篇：合规建设年活动实施方案 XXX用社案件防控 合规建设年活动实施方案 为引导XXX信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实现又好又快发展，XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。 一、活动目的 通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高

6、。 二、基本原则 （一）坚持学习与检查相结合原则。把合规制度的梳理、学习、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。 （二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。既要全面部署“合规建设活动”，又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效。 （三）坚持发现问题与整改相结合原则。将整改作为“合规建设活动”最终目的，同过“合规建设活动”，使案件防控合规建设达到新水平。 三、活动内容 （一）加强内控制度和案件防控制度的学习。组织全辖员工 - 1 银行业从业人员职业操守指引、“三法一指引”和各项案件

7、防控制度等为主要学习内容，开展全员学习培训活动，解决知规、守规、执规的问题，增强全员主动合规意识，积极倡导和营造合规有益、违规有害的合规文化。 2、以案施教，警示风险。将银行业金融机构案件防控警示教育读本和银行业金融机构案件防控宣传手册以及警示教育片作为案例，加强风险教育和案例警示教育。 3、开展竞赛，扩大效应。开展竞赛活动，充分发挥和调动从业人员学习案件防控合规建设等法规的积极性，充分发挥和调动全员合规建设的主动性。 （二）自查自纠阶段：（2023年7至8月） 1、排查风险，数理分析。按照“突出重点、标本兼治”的总体原则，重点对2023年以来发生的业务，以案件防控合规建设的内容为基础，以操作

8、风险和员工行为规范自查为重点，以充分揭示机制落后、制度缺失、执行偏差、行为失范为主线，摸清底数，透析成因，研究对策，强化合规风险防范措施，夯实合规风险防范基础。 2、落实整改，强化内控。在“合规建设活动”自查的基础上，结合近年来内部审计、外部审计等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。 （三）总结提高阶段：（2023年9月） - 3 推荐第4篇：合规征文比赛方案 关于开展“合规文化伴我行” 征文比赛活动方案 为深入发掘、树立先进人物和先进集体,传播先进合规文化，进一步强化合规经营的理念，调规范广大行员操作行为，根据上级行有关工作要求，决定开

9、展“合规文化伴我行”征文活动。现将有关事项通知如下： 一、活动主题 “合规文化伴我行”学习、推广合规文化，深刻领会风险二十条的相关精神，坚持合规操作、规范经营。 二、活动时间及地点 本次征文活动从2023年3月15日持续到4月15日评奖活动在汉阳支行三楼大会议室内举行。 三、征文内容 紧紧围绕交通银行合规文化核心理念，通过学习风险案例，做到全员合规、人人合规，有效控制合规风险，确保银行的稳健经营发展。参考内容如下： （一）依法、合规的经营创造价值交通银行汉阳支行合规经营的现实案例。 （二）合于理，规乎矩合规文化建设成果展示。 （三）把控风险，谨慎经营不合规经营带来的风险案例分析 （四）善于风险

10、管理与防控视合规为我行“生命线”的感人事迹。 （五）交通银行汉阳支行领导干部、优秀管理者的典范人物。 （六）践行合规理念、发扬合规文化的交行人。 （七）其他方面的合规事迹典型。 四、比赛要求 （一）各行要高度重视，充分认识开展“合规文化伴我行”征文活动的重要意义，要把组织征文的过程，作为宣传、推广、教育和普及我行合规文化核心理念的过程，切实加强组织领导，确保活动的顺利开展。 （二）征文内容要围绕交通银行合规文化核心理念及释义展开，突出责任文化在汉阳支行各部门、各岗位的具体体现。 （三）征文内容要言之有物，真实可信，具有强烈的感召感染力和影响力。征文要求条理清晰、富有文采，核心理念与典型事迹结合

11、自然。字数1000字左右。 五、评分方法 评分采取百分制由评委当场评分，去掉一个最高分和一个最低分后的平均得分（取小数点后两位，分数相同者取小数点后三位）为选手的最后得分。评分按主题内容、体裁结构、语言表达、创新点和亮点等4个项目进行，各占分值30分、20分、20分、30分。 （一）主题内容（30分） 主题鲜明，具有思想价值和现实意义；内容符合比赛主题要求，富有启迪性和前瞻性；感情真挚，标题醒目、新颖。 （二）体裁结构（20分） 文体明确，文眼明显，线索脉络清晰；文章层次分明、结构合理；布局严谨、自然、完整。 （三）语言表达（20分） 语言通顺流畅、符合逻辑；写作技巧运用出色合理；详略得当。

12、（四）创新点和亮点（30分） 材料构思新鲜，见解独特；章法架构具有独到之处；文章文采洋溢。 六、奖项设置 一等奖1名：授予奖杯、证书，奖金 元。 二等奖1名：授予奖杯、证书，奖金 元。 三等奖2名：授予奖杯、证书，奖金 元。 优秀奖若干：授予证书，纪念品。 七、组织领导 为确保活动有序进行，成立征文比赛活动组委会，由行长担任主任，成员由办公室主任黄颐、会计科负责人担任；组委会主任负责总体方案制定，成员及所在科室负责具体比赛活动的实施。各成员科室要高度重视本次比赛活动，落实专人分工负责相关工作。 交通银行武汉汉阳支行 二一四年三月二日 推荐第5篇：创建合规行社方案 关于兰州市农村信用社开展 “培

13、育合规文化、创建合规行社” 主题活动实施方案征求意见的通知 兰州市各县（区）农村信用联社、榆中农村合作银行： 为了贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社2023年工作会议精神，推动质量年建设活动向纵深发展，按照省联社领导的安排，兰州管理部起草了兰州市农村信用社开展培育合规文化、创建合规行社主题活动实施方案，现下发各行社征求意见。请各行社将书面修改意见于3月21日上午9：00之前传真到兰州管理部（传真电话：8793515）。 省联社兰州管理部 二一一年三月十八日 兰州市农村信用社开展“培育合规文化、 创建合规行社”主题活动实施方案 为了贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社202

14、3年工作会议精神，推动质量年建设活动向纵深发展，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展，兰州管理部决定在全市农村信用社开展培育合规文化、创建合规行社主题活动。为扎实有效开展活动，制定本实施方案。 一、活动意义 开展培育合规文化、创建合规行社主题活动，是提高干部员工合规意识，树立合规理念，增强合规经营、合规操作的自觉性，提高制度执行力的必然要求；是加强员工思想教育，规范员工职业行为，增强职业纪律和职业责任，养成忠诚敬业、守法合规、勤勉尽职、抵制违规职业操守的必然要求；是强化正面教育引导，变堵为疏，变被动为主动，从根本上消除操作风险和案件隐患的必然要求；是强化内部控制、建设合规文化、防控合规风

15、险、实现合规目标，推动质量年建设活动深入开展，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展的必然要求。 二、指导思想 以科学发展观为指导，认真贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社2023年工作会议精神，全面落实1235战略，按照省联社质量年建设活动的总体要求，坚持把构建风险管控体系作为提高发展质量的重点，把全面强化内部管理作为提高发展质量的基础，积极培育合规文化，努力创建合规行社，不断强化合规管理，全面提高发展质量，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展。 三、活动目标 （一）合规理念深入人心，合规文化积极培育。通过开展宣传动员、学习教育和检查整改等活动，大力培养员工的合规意识，使

16、员工切实提高对合规重要性的认识，增强执行制度、按章操作的自觉性；使合规从高层做起、全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值的经营理念渗透到每个员工心里；使遵章办事、合规经营、合规操作成为每个员工的自觉行动和行为习惯；使合规文化作用于经营管理的各个环节、各个流程和各个层面，为全市农村信用社安全稳健运行和又好又快发展创造良好的内部环境。 （二）制度流程熟练掌握，制度执行基础夯实。通过鼓励自学和推行晨会制度、定期学习制度、举办各类专题培训、组织全员考试等，促使干部员工加强对金融法律法规、规章制度和操作流程的学习，熟练掌握制度流程，有效夯实制度 执行的基础，增强遵纪守法、依法办事、按章操作的自觉性，提

17、高制度执行力。 （三）职业行为日益规范，职业素养明显提高。通过加强员工的思想政治教育和职业操守教育，开展职业行为排查活动，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位、金钱和名利，养成忠诚敬业、守法合规、勤勉尽职、抵制违规的职业操守，自觉遵守职业道德和行为准则，规范职业行为，改进工作作风，增强职业责任，提高业务能力，尽职履行职责，有效防范操作风险和道德风险。 （四）服务理念及时更新，服务质量不断提升。通过加强服务思想的教育引导、服务技能的学习培训、服务行为的监督检查和对他行服务的现场观摩，引导员工牢固树立服务立行（社）和以客户为中心、全员为客户服务、为客户创造价值、主动服务、超

18、前服务的理念，确立客户永远正确、优质服务是我们的底线、让客户满意的评判标准，建立客户需求第一的处理程序，不断创新金融产品，延伸服务渠道，改进服务方式，规范服务行为，提高服务技能，提升优质服务水平。 （五）风险隐患有效防控，管理质量全面提高。通过开展职业行为、合规风险的排查，以及对现有制度流程进行全面清理，并对其科学性、严密性、完整性进行评价，制定和完善覆盖所有机构、全部业务的制度流程，建立合规绩效考 核、违规积分、违规问责等合规风险管控长效机制，及时有效防控各类风险隐患，全面提高管理质量。 四、活动内容及工作措施 （一）加强员工思想教育，提高员工综合素养。各行社要利用各阶段工作会、形势政策分析

19、通报会、党员大会、支委会、党小组会等，采取集中学习、专题讲座、剖析案例、党课教育、参观展览等形式，加强干部员工思想教育。一要开展思想政治教育。教育广大干部员工提高思想觉悟和政策理论水平，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位、金钱和名利，自觉抵制各种不良思想的侵袭。二要开展党员党性教育。教育广大党员特别是党员领导干部加强政治修养、党性修养和道德修养，带头讲党性、重品行、作表率，崇尚真善美，抵制假恶丑，要求群众做到的自己首先做到，要求群众不做的自己首先不做，在权力使用、人际交往、生活作风上牢牢把握住自己，始终让组织和群众信得过、靠得住。三要开展职业道德教育。教育干部员工自觉遵守

20、职业道德和行为准则，规范职业行为和服务标准，增强职业纪律和职业责任，养成忠诚敬业、守法合规、勤勉尽职、抵制违规的职业操守；增强自我保护意识，知道什么是禁止的、什么是鼓励提倡的，什么必须做、什么不能做，自觉执行制度、抵制违规行为。 （二）加强制度学习培训，增强员工制度观念。各行社 要利用晨会、定期学习、检查辅导、专题培训、自学等形式，组织干部员工认真学习党内监督各项制度、国家金融法律法规、监管当局各项行政规章、银行业协会各项行业规范、省联社各项制度流程和领导讲话等，并通过多种形式的辅导和培训，使干部员工在熟练掌握制度流程的同时，真正认识到内控优先、制度先行的重要性，牢固树立合规从高层做起、全员主

21、动合规、合规人人有责、合规创造价值的经营理念，切实增强合规意识和依法办事、按章操作的自觉性。 为了提高学习效果，营造浓厚的学习氛围和合规文化氛围，各行社在学习培训中要做到以下七个结合：一要将学习培训与考试结合起来，学习培训结束后组织全员考试，全面检验学习成果。对考试不合格者进行补考，并取消当年评优、晋升资格。二要将学习培训与讨论结合起来，采取多种形式，对银行发生的各类案件进行分析，对日常业务操作中防范合规风险的经验教训进行交流，身边人说身边事，促使每位干部员工牢固树立合规意识。三要将学习培训与知识竞赛结合起来，举行合规知识竞赛，掀起学习制度的热潮。兰州管理部将列出需重点学习的制度名录，并组织编

22、写合规知识竞赛试题。各行社要组织好本单位的合规知识竞赛，并通过层层选拔，每家推荐4名竞赛选手（其中1名男选手、1名班子成员）参加全市农村信用社合规知识竞赛。四要将学习培训与征文结合起来，以培育合规文化、创建合规行 社为主题，面向全员征文。文章要求紧扣主题，积极向上，具有启发性，体裁为非诗歌类，字数为2000左右。各行社优秀征文（35篇）打印件于6月底前报送兰州管理部，兰州管理部将向甘肃金融、甘肃信合等杂志社推荐发表，并在活动结束后统一进行评奖。五要将学习培训与演讲结合起来，举行合规从我做起主题演讲活动。各行社可参照合规从我做起、合规文化伴我行、合规没有任何借口、做守法合规的先进等，自拟题目，开

23、展演讲比赛，并向兰州管理部推荐12名优秀演讲者。兰州管理部选拔以后将组织优秀演讲者在各行社进行巡回演讲，以此宣传合规经营、合规操作的典型事迹，倡导合规价值，营造浓厚的合规文化氛围。六要将学习培训与专题民主生活会结合起来，召开由领导班子和中层以上干部参加的合规从高层做起专题民主生活会，在会前广泛征求基层员工意见和建议的基础上，各班子成员要围绕是否严格按制度办事、按程序决策，是否严格遵守民主集中制原则，需要公开的事项是否做到公开透明、阳光操作，是否存在违规经营、违规操作行为等深入进行自我剖析，开展批评与自我批评，并由其他人员进行评议，提出改进意见和建议。七要将学习培训与现场观摩结合起来，通过对其他

24、商业银行服务的观摩学习，进一步促进标杆网点和星级柜员创建活动的开展，提升优质服务水平。 （三）开展职业行为排查，加强员工行为管理。各行社要坚持边学习、边查摆，在学习培训的同时开展职业行为排查活动，每名干部员工要认真查摆自身是否自觉遵守法律法规、规章制度和职业规范，自觉维护本单位的形象和声誉；是否存在经商办企业和参与黄、赌、毒、黑等活动；是否存在违规放贷、以贷收息、虚增存款等违规违纪行为；营销人员是否存在吃、拿、卡、要、报行为；柜员是否存在违规操作、服务态度不好、服务效率不高等问题；对违规违纪问题是否存在不制止、不抵制、不报告、不查处问题；党员领导干部是否带头遵纪守法，带头执行制度，带头依法合规

25、经营；高管人员是否指使、授意下属违规操作等。对存在的违规违纪问题，要从思想认识、品德修养、工作责任等方面深刻剖析根源，找出解决问题的办法。各行社要对排查出的问题统一梳理后，向全员反馈；对排查出问题的员工，详细了解情况，强化正面思想教育，加强日常行为管理；对不适岗员工，及时进行岗位调整和限制；对缺乏监督的岗位，立即通过建立健全授权管理、前后台职能分离、流程制约等制衡制度，落实干部交流、岗位轮换、强制休假、近亲回避四项制度来弥补；对苗头性、倾向性问题，必须引起足够重视，及时研究解决；对违规违纪行为要果断查处。 （四）开展合规风险排查，有效防范风险隐患。各行社要组织对本单位各部门、各网点、各岗位、各

26、环节的业务活 动和业务操作的合规性、内部控制的有效性，以及组织管理、信贷管理、财务管理、优质服务和安全保卫五项基本规范进行全面排查，重点检查贷款发放、财务开支、资金汇划、存单质押、企业开户、票据承兑、重要空白凭证、印鉴密押、抵（质）押品、反洗钱、柜员卡、银行卡、现金出入库、柜员尾箱交接、现金押运、枪弹管理、计算机操作系统、客户投诉等业务和管理环节的合规风险，及时纠偏整改，完善制度流程，规范决策和操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞风险漏洞。建立违规整改问题库，收集整理各项应整改的违规问题，由分管领导现场督办整改。根据风险排查情况，将各业务条线合规风险点及其防范措施和要求，分门别类编成员工

27、手册，提示员工注意和防范。建立组织管理、信贷管理、财务管理、文明服务和安全保卫五项基本规范考评机制（见附件2），进一步夯实合规管理基础。 （五）加强制度流程建设，深化内部机制改革。一要清理完善制度流程。各行社要对自身制定的各项规章制度进行全面清理和评价，废止一些不切实际、无实用价值的制度流程，重新修订、补充一套制度流程，确保能够涵盖所有业务和各部门、各网点、各岗位的具体业务操作。二要完善法人治理机制。进一步明确三会一层的职责权限边界，切实解决一长独大、监事会虚设、理（董）事长代行主任（行长）职责、授权无序、信息沟通渠道不畅等问题，进一步完 善董事、监事和高管层的履职评价体系，促进决策层、监督层

28、、管理层、执行层、操作层等各层级制度体系的协调运转，真正构建起一个民主决策、有效监督和强化执行的有效法人治理机制。三要建立合规绩效考核、违规积分、违规问责三项工作机制。通过合理的绩效考核制度设计，大力倡导诚信合规，及时惩处违规行为，充分体现农村信用社对合规价值的重视和鼓励。建立违规积分制，对每位员工在业务活动和操作中发现的违规问题实行积分制管理，将违规积分同薪酬、奖励、晋升、岗位等挂钩考核。兰州管理部也要对各行社的违规问题实行积分制管理，同高管人员的经营目标责任保证金挂钩，年终量化考核。建立完善违规问责制度，对违规行为和因违规行为引起的合规风险实行双线问责，加大处罚力度。 五、活动安排 兰州市

29、农村信用社开展培育合规文化、创建合规行社主题活动时间为9个月，自2023年3月20日至2023年12月20日，分五个阶段进行： （一）宣传动员阶段（3月20日至4月10日）。 1、制定方案（3月20日至31日）。兰州管理部下发兰州市农村信用社开展培育合规文化、创建合规行社主题活动实施方案，各行社成立组织机构，制定具体实施方案，并将组织机构、专职人员及活动方案报兰州管理部活动领导 小组办公室。 2、宣传动员（4月1日至10日）。各行社召开动员大会，使广大干部员工深刻理解开展这项活动的意义，明确活动的目标、内容、措施和要求，强化组织领导，严格考核，充分调动广大干部员工参与活动的积极性。 （二）教育

30、培训阶段（4月11日至8月11日）。 1、教育培训（4月11日至6月30日）。各行社组织开展思想政治教育、党性教育和职业道德教育，学习党的方针政策、金融法律法规和内部各项制度流程、领导讲话等，开展检查辅导、培训和讨论，组织全员考试。 2、专题活动（7月1日至8月11日）。各行社举行合规知识竞赛和合规从我做起主题演讲，开展以培育合规文化、创建合规行社主题征文活动，召开专题民主生活会，组织现场观摩。 （三）检查整改阶段（8月11日至11月10日）。 1、检查整改（8月11日至9月20日）。各行社开展员工职业行为排查和合规风险排查工作，查摆员工职业行为方面存在的问题，找出本单位在制度执行、内控管理、

31、合规经营、合规操作等方面存在的风险隐患和薄弱环节，完成纠偏整改工作。 2、完善制度（9月21日至11月10日）。根据省联社各项管理制度,认真梳理、评价本单位制定的制度流程，废止 一些不切实际、无实用价值的制度流程，补充完善一批制度流程，堵塞制度漏洞，强化内控管理。 （四）总结验收阶段（11月10日至12月20日）。 1、自我评价（11月10日至20日）。各行社对活动开展情况进行全面总结和自评，自评报告于11月20日之前报兰州管理部活动领导小组办公室。自评报告要实事求是，既有经验总结，又真实反映问题和不足。 2、检查验收（11月20日至30日）。兰州管理部将定期或不定期进行督导检查，通过座谈、实

32、地走访、调查等方式了解活动开展情况。活动结束后，对各行社活动开展情况和五项基本规范进行检查验收和考评，评选出3家先进单位。 3、总结交流（12月1日至20日）。兰州管理部召开全市农村信用社培育合规文化、创建合规行社主题活动总结表彰大会，全面总结交流活动开展情况和取得的成效，对3家先进单位和优秀征文获奖者进行表彰奖励。 六、工作要求 （一）加强领导，落实责任。为确保活动顺利进行并取得实效，兰州管理部成立兰州市农村信用社培育合规文化、创建合规行社主题活动领导小组，组长为省联社副主任王广平，副组长为兰州管理部总经理孙建华，成员为兰州管理部副总经理李东山、苏艳和各行社理（董）事长。领 导小组主要负责制

33、定活动方案、确定活动主要内容，以及对活动其他重大问题作出决策。领导小组下设办公室，李东山任办公室主任，兰州管理部其他人员为成员。领导小组办公室具体负责活动的组织实施、检查验收、考核初评等工作。各行社也要相应成立领导小组，一把手负总责，其他班子成员各负其责、全力配合，合力推进。 （二）高度重视，精心谋划。各行社要高度重视这项活动的开展，充分认识开展好这项活动的重大意义，切实加强对活动的组织领导，坚持一手抓业务发展、一手抓合规建设，领导班子成员要发挥模范带头作用，精心策划、周密安排，除组织实施好兰州管理部统一安排的各项活动外，还可根据自身实际开展形式多样、丰富多彩的活动，力求有声有色，成效显著。统

34、筹兼顾，正确处理好开展活动与做好经营管理工作的关系，把活动融入到实际工作中去，把推进各项工作结合到活动中来，做到两不误、两促进。 （三）加强宣传，严格考核。各行社要采取多种形式，借助多种渠道，加大对活动的宣传力度，营造良好的活动氛围，增强活动的影响力。为使活动扎实深入地推进，真正取得实效，各行社要建立相应的督促考核机制，确保活动不停顿、不拖后、不走过场。兰州管理部将对每项活动的开展实行目标管理（见附件1），指定专人负责督促指导，严格考核。各行社要定期将活动开展情况和活动中的好经验、好做法上 报兰州管理部，以便及时了解掌握、宣传交流和考核。 推荐第6篇：合规 根据分行开展“大学习、大检查、大讨论

35、”内控主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次学习活动。通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。 通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名银行工作人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在，才能确保我行各项工作健康快速发展。 开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法

36、违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，进一步端正经营指导思

37、想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。 “合规文化大讨论”的学习，是我更加认识到“建设一流现代商业银行”的重要意义，深入开展“合规文化建设大讨论”，引导我树立全新的合规文化理念，为促进东莞农村商业银行发展做出自己应有的贡献。 推荐第7篇：合规 最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。 影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教

38、育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。 感受体现： 一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。 二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新

39、观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。 三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。 五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公

40、民，做合格员工。 通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。 推荐第8篇：合规 建设合规文化，打造合规光大 合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地

41、位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规知识、推进合规经营管理、培育合规经营文化。 对于合规管理，总行曾下发了中国光大银行”十个严禁”行为规范，包括柜员“十个严禁”、柜台经理“十个严禁”、营业机构负责人“十个严禁”及客户经理“十个严禁”(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线”，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培养员工合规意识、守法意识、案防意识，做到“知而避之则安”。 目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会商业银行内部控制指引等相关法律法规，制定了中国光大银行内部控制管理

42、制度，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；第二是合规内容：经过细化的合规执行与承诺书、各岗位条规卡、中国光大银行员工合规手册等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了中国光大银行内控合规预警管理办法，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了中国光大银行合规风险报告制度，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中发现的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：中国光大银行全员问责暂行办法及经营单位合规运营百基分考核管理办法形成互补，“案件问责”与“违规问责”相结合，共同构成

43、合规考核体系；第六是合规评价：制定了中国光大银行内部控制综合评价办法，根据该办法对全行各条线内控合规执行情况进行客观评价，总结经验、查找不足、改进制度、完善内控。 推荐第9篇：合规 尊敬的各位领导、各位同事： 大家好！ 今天，有机会同大家一起交流学习企业合规文化，我感到十分荣幸。我演讲的题目是：钉好马掌上战场。 马掌和合规文化有什么关系呢？请大家先听我讲个小故事。在十五世纪的英国，国王查理三世正在和蓄意叛乱的亨利公爵打一场决定生死的战争。在决战当天的早上，国王突然想起 自己心爱的战马没有钉马掌，这对战马杀伤力的发挥可至关重要。于是，国王找来铁匠，让他马上办。铁匠慌慌张张地开始忙碌起来。当铁匠钉

44、好三个马掌时，发现已经没有铁钉来钉第四个马掌了。在一旁的国王出战心切，他让铁匠将第四个马掌直接挂在马蹄上就匆忙上阵了。在两军交战的关键时刻，国王率领军队冲杀在最前面。但就在这时不幸发生了。那支只是挂着的马掌脱落绊住了马蹄，战马跌倒在地，国王也被掀翻到地上。还没等国王抓住缰绳，受惊的战马已经挣脱跑掉。而国王身后的军队一看国王突然落马，也不知就里，一片哗然，纷纷掉头撤退。这个时候，叛军的队伍一下涌了上来，将国王团团围住。 大家看！少了一个铁钉，丢了一只马掌。少了一只马掌，丢了一匹战马。少了一匹战马，败了一场战役。败了一场战役，丢了一个国家。由此可见，忽略一些细小而关键的因素，有时候会带来巨大的风险

45、和损失。联系到我们的行业，银行业是经营风险的特殊行业，而合规就是我们防范风险的“马掌”。银行业的每一项规章制度，都是防范银行业经营风险的重要手段，也都是银行业实践和广大银行业从业人员为之付出血泪的结果。纵观银行业的大小案件，“十案九违规”，无不与违规经营有着千丝万缕的联系。所以要做到有效防范风险，我们就必须不折不扣地执行每一项规章制度。“做合规员工、办合规业务”，这是每一名银行业从业人员所应具备的基本职业素养。为此，必须把合规文化的理念牢牢根植于我们的思想与行为之中。那么，具体怎么做呢？我借用大家很熟悉的四句话：“常修合规之德、常怀合规之心、常练合规之能、常行合规之为”。 常修合规之德：就是要

46、牢固树立“诚实守信、遵纪守法”的职业道德。作为一名银行业从业人员，必须严守道德底线，必须具备依法合规办理各项业务的企业文化理念。人们常说：有才无德干坏事、有德无才干蠢事、德才兼备干好事。加强职业道德的修养，树立正确的人生观、价值观，是“做合规员工、办合规业务”的前提。因此，在日常工作乃至生活中，我们一定要严以律己，筑牢自己的思想道德底线。 常怀合规之心：就是要始终保持“爱岗敬业、尽职尽责”的事业心。只有热爱本职工作的人，才会深刻去学习制度、理解制度、执行制度；只有对自己从事的事业具有强烈的事业心和责任感的人，才会把严格执行制度、依法合规办理业务当成自己的职业生命。我在信合战线工作近十年，与信合事业结下了深厚的感情，我珍惜这份工作、热爱信合事业，誓将自己的青春与热血奉献给信合事业的发展。