2023年内部控制自查报告问卷.docx

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1、2023年内部控制自查报告问卷 内部控制执行自查项目 第一、资本支出不规范 1、2023年底是否有对外投资？投资金额为多少？对外投资是否履行了公司有关规定（包括 可行性研究、论证以及审批等）？如果没有对外投资，请填写不适用。 不适用 2、2023年底公司是否有在建工程项目？在建工程规模为多大，预算为多少？是否履行了公 司的有关规定经过审批？如果没有在建工程，请填写不适用。 年底公司是否有大额固定资产购置？购置金额为多少？是否履行了公司的有关规定 经过审批？如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。 4、2023年7月底是否有对外投资？投资金额为多少？对外投资是否履行了公司有关规定（包 括可行性研

2、究、论证以及审批等）？如果没有对外投资，请填写不适用。 不适用 5、2023年7月底公司是否有在建工程项目？在建工程规模为多大，预算为多少？是否履行 了公司的有关规定经过审批？如果没有在建工程，请填写不适用。 年7月底公司是否有大额固定资产购置？购置金额为多少？是否履行了公司的有关 规定经过审批？如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。 不适用 第二、筹资不规范 1、2023年底公司是否有对外借款?借款金额为多少？借款是否履行了公司规定的审批程 序？如果没有借款，请填写不适用。 不适用 2、2023年底公司是否有其他融资行为（包括授信、开立保函、信用证等）?融资金额为多 少?融资是够履行了公司

3、规定的审批成促？如果没有融资，请填写不适用。 不适用 3、2023年7月底公司是否有对外借款?借款金额为多少？借款是否履行了公司规定的审批 程序？如果没有借款，请填写不适用。 不适用 4、2023年7月底公司是否有其他融资行为（包括授信、开立保函、信用证等）?融资金额 为多少?融资是够履行了公司规定的审批成促？如果没有融资，请填写不适用。 不适用 第三、采购不规范 1、2023年底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标？如果没有，是否 履行了公司规定的其他采购审批程序？请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重大采 购合同，并且说明原因。 重大采购合同均经过了招标履行了公司规定的采

4、购审批程序 2、2023年7月底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标？如果没有， 是否履行了公司规定的其他采购审批程序？请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重 大采购合同，并且说明原因。 均经过了招标 第四、担保不规范 1、2023年底公司是否为其他公司提供担保？担保金额为多少？担保是否履行了公司的审批 程序？担保的内容是什么？ 不适用 2、2023年7月公司是否为其他公司提供担保？担保金额为多少？担保是否履行了公司的审 批程序？担保的内容是什么？ 不适用 附件：股份公司股东大会和董事会议事规则摘录 股东大会职权： （十三）审议批准符合下列标准之一的购买、出售、置换资产的行为

5、： （1） 按照最近一期经审计的财务报告、评估报告或验资报告，收购、出售资产的资产总额占公司最近一期经审计的总资产值的30%以上； （2） 被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的30%以上； （3） 被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对值占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的30%以上； （4） 收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等应当一并计算）占公司最近一期经审计的净资产值30%以上。 公司在12个月内连续对同一或相关资产分次购买、出售、置换的，以其累计数额计算购买、出售、置换的数

6、额。 （十九）审议批准公司每笔投资额占公司最近经审计的净资产值比例超过15的对外投资及固定资产投资项目（本款规定适用控股子公司及其控股企业）； （二十）审议批准公司拟与关联人达成的每笔金额超过3000万元，且超过公司最近经审计净资产值5%的关联交易，公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况； 第七条为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会将其决定银行借款、对外担保等方面职权明确并有限授予董事会如下： （一） 投资方面 1、股东大会对公司的中长期投资计划和年度投资计划进行审批；授权董事会可对股东大会批准的

7、当年资本开支金额作出不大于15%的调整； 2、授权董事会对公司最近一期经审计的净资产值15%以下的对外投资及固定资产投资项目进行审批（本款规定适用控股子公司及其控股企业）。 （二）银行贷款和对外担保方面 1授权董事会审议批准公司金额占公司最近一期经审计的净资产值高于5的借贷。 2授权董事会审议批准公司为本公司、控股子公司承揽、实施工程项目出具的所有履约、预付款、投标担保，董事会可将该等权利部分转授给公司董事长和总裁。 董事会职权 （十三）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （十四）审议批准投资额占公司最近经审计的净资产值比例

8、低于15的对外投资及固定资产投资项目（本款规定适用控股子公司及其控股企业）； （十五）审议批准公司拟与关联人达成的金额3000万元以内或占公司最近经审计的净资产值低于5的关联交易，公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况； （十六）审议批准公司章程第四十一条规定之外的担保事项及与公司主营业务相关的投标、履约、预付款担保，该决议必须经公司董事会全体成员2/3以上同意； （十七）审议批准公司符合下列标准的购买、出售、置换资产的行为： 1、按照最近一期经审计的财务报告、评估报告或验资报告，收购、出售、置换资产的资产

9、 总额占公司最近一期经审计的总资产值低于30%； 2、被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值低于30%； 3、被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对额占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值低于30%； 4、收购、出售、置换资产的交易金额（承担债务、费用等应当一并计算）占上市公司最近一期经审计的净资产总额低于30%； （十八）审议批准金额占公司最近一期经审计的净资产值高于5的借贷； 第七条决定投资的权限和授权 （一）董事会负责审定由总裁提出的中长期投资计划，并提交股东大会批准； （二）董事会负责审

10、定总裁提出的年度投资计划，并提交股东大会批准。董事会可对股东大会批准的当年资本开支金额作出不大于15%的调整；授权董事长对经股东大会批准的当年年度投资项目项下资本开支金额作出不大于5%的调整，调整前以书面形式和董事沟通，并将调整情况向董事会报告。 （三）授权公司总裁常务办公会审议批准投资额占公司最近经审计的净资产值比例低于1的固定资产投资项目。 第八条决定债务和关联交易的权限和授权 （一）授权总裁常务办公会审批在一个会计年度内连续12个月累计金额低于公司最近最近一期经审计的净资产值5的借贷； （二）授权董事长按照公司经营的需要，签署生产经营所需的不含借贷授权条款的银行授信合同。 （三）董事会审

11、议批准公司为本公司、控股子公司承揽、实施工程项目合同标的8亿元以上履约担保、预付款担保，或保额在8000万元以上的履约担保、预付款担保。授权董事长审批公司为本公司、控股子公司承揽、实施工程项目合同标的4亿元以上、且8亿元以下的履约担保、预付款担保，或保函金额在4000万元以上，8000万元以下的履约担保、预付款担保；授权董事长审批公司所有的投标担保；授权公司总裁审批公司为本公司、控股子公司承揽、实施工程项目合同标的4亿元以下或保函金额在4000万元以下的履约担保、预付款担保；授权公司总裁审批所有的投标担保。 （四）公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准

12、，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况，授权董事长批准公司拟与关联人达成的金额低于3000万元且公司最近经审计的净资产值低于5的超出预计总金额范围外的与日常经营相关的关联交易。 （五）授权董事长批准公司拟与关联人达成的金额低于300万元的与日常经营无关的关联交易。 董事长审批的关联交易的累计和披露按照上海证券交易所上市规则执行。 第九条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的审计报告向股东大会作出说明。 第十条公司全体董事在审议公司对外担保事项时，应遵守以下规定： （一） 公司对外担保事项必须经公司董事会全体成员三分之二以上同意。 （二） 公司对外担保事项若符合公司章程第四十一条的规定，则须将该事项提交股东大会审议批准。 内部控制自查报告问卷 内部控制自查报告1 学校内部控制自查报告 乡镇社会保险基金内部控制自查报告 社保局内部控制工作自检自查报告 村镇银行内部控制、风险管理的自查报告 党群办内部控制制度审计调查工作自查报告 内控制度自查报告 某乡镇财政分局关于内部控制的自查报告 县社保局内部控制检查评估工作自查报告