2023年单位内部审计岗位职责（精选多篇）.docx

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1、2023年单位内部审计岗位职责（精选多篇） 推荐第1篇：内部审计岗位职责 一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的直接领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其

2、有效性、合理性、经济性进行评价，为企业优化管理提出审计意见和建议。 4、跟踪企业的经营活动情况，防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概（预）算、决算和竣工交付使用、物资（劳务）采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提出改进的工作建议。 6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。 7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调

3、、外引审计资源服务等管理工作。 8、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。 二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 5、负责并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 6、

4、负责公司审计咨询工作，为被审单位提供管理咨询服务。 7、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责。对被审单位提供的有关资料负保密责任。 8、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。对发现的内部控制管理漏洞等问题，及时提出改进建议。 9、组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议，沟通交流情况，安排工作。 10、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门 员工的管理和考核。 11、负责组织完成上级安排的其他工作。 三、审计监察中心主管位职责 1、协助经理对本中心进行管理，推动审计工作的顺利开展。 2、协助经理制定内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、

5、工作方案等，并具体负责实施。 3、协助经理组织并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的专题审计活动。 4、负责各项常规审计工作的实施，负责审计工作底稿的复核，审计报告和审计调查报告的编写工作。 5、负责审计结论和处理意见执行情况的检查、督办工作。 6、协助经理开展咨询工作和业务培训。 7、完成上级安排的其他工作。 四、审计监察中心审计员岗位职责 1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。 2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。 3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 4、负责对所

6、涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作，按规定保守秘密。 6、参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训，不断提升审计业务水平。 7、做好审计管理信息系统的数据管理和安全运行维护工作。 8、完成上级安排的其他工作。 推荐第2篇：内部审计岗位职责 A岗 1、在处长和分管副处长的领导下开展工作； 2、负责贯彻执行国家有关法律、法规、规章和制度，制定全系统内部审计的工作制度和实施办法； 3、负责拟订年度内部审计工作目标、工作计划； 4、负责全系统内部审计业务指导工作，发现工作异常情况，及时报告； 5、负责组织实施全系统内部财务审计

7、和经济责任审计，撰写审计报告、审计意见书和审计决定； 6、负责落实审计部门的审计决定，监督系统被审计单位落实内部审计决定； 7、负责上报年度内部审计工作总结、整理归档审计资料； 8、负责内部审计协会相关工作； 9、负责协助做好全系统内部审计管理人员业务培训工作； 10、负责与审计、内审协会等部门的协调工作； 11、负责完成处领导交办的其他工作。B岗 预算管理或其他岗位人员不在岗时，负责其各项工作。 推荐第3篇：内部审计师岗位职责 1.为推动内控工作有序开展，实施年度内控检查,撰写报告。2.为保证内控工作成效，跟踪前检查报告要求或建议改进项目的实施情况。3.为提高内控工作水平，指导内部审计专员开

8、展资料整理及跟踪工作。 推荐第4篇：审计监察部内部审计师岗位职责 主要职责是强化公司内部控制和风险管理，具体包括：1.确立年度审计计划。2.协助或独立组织项目审计计划，组织现场审计并编写审计报告。3.定期对财务报表实施审计。4.对内部举报事件进行调查,并提交调査报告。，5.对管理制度和业务流程进行审计。6.本着服务的意识，向其他部门提供咨询意见。 推荐第5篇：物业公司内部审计岗位职责 内部审计岗位职责 一、财务审计： 1、每月审核出纳将当月的应收费用（物业费，电费，维修费等），以及会计编出的明细账、总账和每月末的财务报表。 2、审核现金、银行存款日记帐、收支日报表，及银行余额调节表。 3、审核

9、企业财务收支、重大经济合同、购销价格、债务重组、重要投资活动、重要资产、负债，损益项目及其它需要重点审计的事项。 4、促使企业各类经济活动合法合规，建立企业良好的经济秩序， 二、经济分析： 1、评价内部控制制度的合理、健全、有效执行能力和结果。重点应该放在执行效果、审计整改建议二个方面。 2、定期或不定期编报企业经济运行活动的全部或单项的分析报告，提出改进建议和措施，及时、准确反映企业经济活动状况，为领导经营决策提供财务信息。 岗位职责总则： 一、业务了解范围： 国家相关经济法律法规、财务审计制度，企业组织机构、职责、业务流程及规章制度；同行业单位财务管理状况及发展趋势。密切关注国家税收、财务

10、等相关法令变化 二、职位目的： 根据国家财经法规、企业规章制度和实际情况，严格遵守职业道德规范，独立、客观的对公司财务进行财务管理和监督，反映经济活动信息，始终确保内部审计在资金预算、业务运营上的独立性。旨在增加价值和改善组织的运营，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现目标。形成企业良好的经济秩序，为领导决策提供财务依据，促进企业持续、稳定、健康的发展 三、审计程序 1、审核每月的收入（物业费，电费，维修费、租金等）与支出，以及会计编出的明细账、总账和每月末的财务报表，整理归纳成表格。 2、收集、分析和说明有关资料，并把这些资料归纳、整理，以作为分析表格数据的支持性文件。 3

11、.审核每月收款凭证、付款凭证，转账凭证。4.审核公司各项日常费用支出的。 5.审核现金、银行存款日记帐、收支日报表，及银行余额调节表。6.审核监督实施成本费用核算，建立健全成本核算工作程序，编制成本费用计划，掌握成本费用开支情况。 7、与财务部、物业部等各部门做好沟通，使其提供有效、有力的咨询意见。 8、将审计结果及时反馈给上级领导，由总经理进行批复或提出整改意见，针对上级提出的意见积极的改进并完善使风险降到最低。 9、完成上级领导交代的其他任务。 推荐第6篇：审计岗位职责 作为审计部审计岗的职员，根据领导的安排，主要完成以下方面的工作： 1、认真贯彻执行国家有关法律法规及集团公司有关规章制度

12、，严格遵守审计职业道德。 2、制定内部审计制度、审计规范和管理办法等。 3、根据企业经营计划、经营目标以及年度工作重点、审计资源等具体情况，确定内部审计工作重点，编制年度审计计划。 4、在审计工作分管领导和审计部门负责人的领导下，对以下事项进行审计监督和审计评价： 贯彻执行国家法律法规，集团公司和本单位发展战略、经营决策、规章制度情况； 财务状况、财务收支及有关经营活动； 工程管理、合同管理、物资采购及招投标情况； 企业对外投资、借款、担保情况； 按照有关规定，对本单位任命或推荐任命的权属单位法定代表人或行政负责人进行任期经济责任审计； 企业经营管理和效益情况，经营目标完成情况； 企业内部控制

13、制度的健全性、有效性以及风险管理情况； 接受信访、纪检等部门委托，对各种违法违规行为进行专项审计。 公司领导安排和根据工作需要开展的其他审计事项。 5、需要委托中介机构审计的事项，负责对中介机构的 聘用、协调、费用支付等，对中介机构的审计工作底稿、审计报告等资料进行审核。 6、负责将审计项目的所有资料按档案管理的有关规定整理归档。 7、监督被审计单位执行审计决定情况。 8、对各权属单位的内部审计工作进行指导和检查。 9、审计档案的整理、借阅登记等管理工作。 10、领导交办的其他事项。 推荐第7篇：审计岗位职责 审计岗位职责 一、审计的目的： 在有效的监督下规范和改善我们的各项工作，杜绝违规、违

14、纪、违法、犯罪现象的发生，为企业健康持续发展保驾护航。 二、审计的内容： 1.在审计负责人的领导下，对集团内各公司股权的真实构成、股金是否到位、证件手续是否齐备、出资合作合同、协议是否合法进行审计。 2.对集团内各公司的财务收支和内部控制进行审计，保证经营成果真实、准确，内部流程合理、有效。 3.对集团内各公司的财务计划或者经营预算的执行情况，财务决算的真实情况进行内部审计。 4.对集团内各公司资产的安全性、完整性，收入的真实性，成本费用列支标准的规范性，利润及利润分配的合理性进行审计。 5.对集团内各公司内部控制制度是否健全、有效，是否符合国家相关的法律、政策，是否与其它有关制度起到相互制约

15、、相互监督的作用进行审计。 6.对集团内各公司资金账户的设立与注销，资金的收支、计划管理情况进行审计。 7.对集团内各公司的财务会计资料，包括会计凭证、账簿、财务报告等进行审计，对审计中发现的问题随时向有关单位和人员提出改进意见。 8.对集团内各公司税金计提、缴纳情况，税收筹划合法性进行审计。 9.对集团内各公司原料采购（含设备）、销售折让政策的执行情况进行审计。 10.对集团内各公司员工工资标准的执行情况，工资资料（含奖金）的完整性、工资变动的合规性进行审计。 11.负责完成集团董事会及经营管理委员会交办的其它工作和集团内各公司委托的其它审计事项。 三、审计报告与整改建议： 审计的目的不仅仅

16、是为了查找和发现问题，更重要的是要实事求是地反映经营管理中的一些具体问题并形成审计报告并附有整改建议呈送相关责任人和部门，然后还要监督落实整改方案和措施以及整改进度和效果。 推荐第8篇：审计岗位职责 1.在部门负责人领导下，认真积极地开展财务收支审计工作，向领导负责并报告工作。2.熟悉有关财经和审计工作的法律、法规和规章制度。3.严守审计纪律，恪守审计职业道德。4.掌握会计、审计及其相关专业知识。5.负责档案管理等日常事务工作。6.具体实施财务收支审计和审计专项调查。7.负责招标采购日常事务、收费立项、经济合同管理及所有审计资料的收集等工作。8.认真学习会计、审计业务知识，不断提高自身业务水平

17、。9.完成领导临时交办的任务。 推荐第9篇：审计助理岗位职责 审计助理岗位职责： 1、协助项目审计负责人做好审计资料整理归档工作。收集企业需向会计师事务所提供的资料：会计报表、账本、凭证、营业执照、税务登记证、组织机构代码、银行对账单、公司章程、验资报告、销售合同和其他重要合同以及房屋租赁协议等。 2、填写工作底稿，其中现金需跟财务出纳进行现场盘点，监盘，签字确认；银行存款客户需提供审计截止日银行对账单；往来科目年末大额发生户出具询证函，并做账龄分析；固定资产科目做折旧测试，需要时做固定资产盘点；对应付工资福利进行测算，应交税金做税金测算。每个科目都需将科目余额与总账核对，抽查明细账中大额发生

18、额的原始凭证，并做记录。 3、在审计过程中发现的问题，及时与项目经理沟通。 4、编制审计报告，经主审及所领导签字盖章后，报告完成。 5、做税审时，填写鉴证底稿，抽查收入、成本、费用凭证，检查是否合规的同时需做好抽凭记录，并且每个科目都要复印重要的原始凭证，以便二级和三级符合老师符合。在做加计扣除的时候，企业的支出要符合税法的规定，对于调整项要复印原始凭证，并填写调整项目明细表，跟企业交换意见时需企业盖章签字。 6、做高新时，关注协助项目经理收集材料，整理费用的明细，以便项目经理及符合老师符合。 7、做市科委结题审计时，关注十二大费用和期间费用的开支是否符合市科委的规定，查看收集需企业或事业单位

19、需提供的资料，现场与客户沟通交流，编写结题审计报告。 推荐第10篇：审计人员岗位职责 审计人员岗位职责 根据中华人民共和国审计法、审计署关于内部审计工作的规定、临沂矿业集团公司内部审计工作暂行规定结合我矿工作实际,制定我矿审计人员岗位制度。 一、在矿领导的具体领导下，对矿所属单位的财务收支、经济效益等审计事项的实施；具体组织对经济责任的审计；具体组织对矿属各单位经济往来和专项经费审计及调查。 二、负责组织具体审计项目的计划、准备、实施和报告；监督被审计单位执行审计意见和审计结论的情况等。 三、负责对审计项目涉及的有关事宜进行调查、核实，索取有关文件资料。 四、负责起草审计报告，建立健全审计档案

20、，收发、保管各级审计文件。 五、按企业内部分工组织或参与组织企业年度财务决算的审计工作，并对企业内部财务决算的审计质量进行监督。 六、对发生重大财务异常情况的单位进行专项经济责任审计工作。 七、对企业及所属单位的基建工程、技术改造、大修等项目的立项、预（结）算、合同执行、竣工决算及资产交付使用情况进行审计监督。 八、对企业及所属单位的物资采购、产品销售、工程招标、对外投资及风险控制等经济活动和重要的经济合同进行审计监督。 九、对企业及所属单位内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价，对企业有关业务的经营风险进行评估和评价。 十、主动向领导报告审计中重大事项，提出解决问题的对策、建议。

21、十 一、定期做好审计工作总结，认真吸取经验教训，对审计对象要耐心、周到、热情服务，树立审计人员的良好形象。 十二、定期深入矿属各单位，落实各种专项资金的使用情况，确保资金的合理使用。 十三、与被审计单位或审计事项有利害关系的应主动提出回避。十 四、严格遵守审计纪律，积极参加政治、业务学习和专题研讨。十 五、完成领导交办的其他审计任务。 第11篇：审计专员岗位职责 1.协助完成对公司各二级单位财务收支内部审计工作。2.协助完成对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作。3.协助做好公司的财物清査工作。4.协助做好财务人员的培训工作。5.协助完成二级单位财务管理工作。6.完成基建工程委托外部审计协

22、调工作。7.负责办理会计人员从业证件年检、换发等工作。8.负责办理公司税务登记证等证件的年检、换发等工作。9.负责公司职工住房公积金登账、核交、退发等工作。10.负责公司固定资产的管理和核算工作。11.完成领导交办的其他工作。 第12篇：岗位职责内部审议稿 营销副总工作职责 1.根据公司发展战略和营销目标，制订年度销售工作计划及销售政策； 2.合理下达生产订单并便于公司统一平衡，组织生产作业； 3.实现年度销售任务，编制收入、回款计划，及时回收货款； 4.根据公司统一标准，制订经销商准入和评价考核制度，及时有针对性高效地对经销商做 好培训计划，并对经销商的开发进行管理。 5.依据公司财务管理相

23、关制度和市场需求状况，制订销售通路推广费用和促销费用，并监 督相关活动的执行情况； 6.统计各渠道的发货销售量，及时了解各渠道的销售动态，进行销售核算与销售报表的统 计，监控、督促经营部门对销售计划的执行情况； 7.搜集、整理和反馈竞争对手以及消费者的各类信息，及时掌握市场动态并作出相应调整， 积极适时、合理有效地开辟新的销售点，努力拓宽业务渠道； 8.根据市场营销战略和品牌建设目标，规划品牌发展策略； 9.负责新品上市策划活动，制定新产品上市传播管理方案和上市推进计划； 10.根据年度促销计划拟定促销方案，并组织实施； 11.根据年度广告宣传计划及预算计划，制定公关传播方案，并进行广告效果跟

24、踪调查； 12.负责做好部门团队建设、员工培训、考核以及合理化调配工作，带领本部门员工各方面 有明显进步。 13.对部门内部员工的考核权和聘任、解聘的任免权 销售总监岗位职责： 1.根据市场需求分解年度销售计划，制定细化的月度销售计划，并根据实际情况落实调整 目标、时间、责任人，确保销售计划的完成； 2.将年度销售计划及时提交公司生产、外协和财务部门，便于公司统一平衡，合理下达生 产计划并组织生产作业； 3.实现年度销售任务，编制收入、回款计划，及时回收货款； 4.协助经销商制订销售计划和业务发展计划，定期走访经销商，开发新的经销商，并对经 销商进行业务上的指导与培训； 5.依据公司财务管理相

25、关制度和市场需求状况，制订销售通路推广费用和促销费用，并监 督相关活动的执行情况； 6.制订销售部门费用预算，并进行预算控制； 7.建立健全各种销售原始资料的归类、整理、收集、存档的管理工作，及时汇总填报年、 季、月度销售统计报表和分析报告； 8.根据公司年度经营计划，制定部门年度工作计划与部门预算； 9.编制、完善、执行部门职责范围内的各项规章制度与流程，协助评估各项规章制度与流程的有效性并提出完善建议； 10.协助人力资源部做好部门员工招聘、培训等工作，建设、开发、充分运用部门人力资源； 11.制订销售人员管理制度，负责销售人员的考勤管理，为销售人员提供后勤服务支持；市场总监岗位职责 1.

26、搜集、整理和反馈竞争对手以及消费者的各类信息，及时掌握市场动态并作出相应调整， 积极适时、合理有效地开辟新的销售点，努力拓宽业务渠道； 2.不断扩大公司产品的市场占有率，对重大市场变动和政策变动情况及时上报公司领导； 3.根据品牌发展策略，组织协调广告公司制订规范的品牌识别系统，管理和监督品牌应用规范； 4.负责新品上市策划活动，制定新产品上市传播管理方案和上市推进计划； 5.根据年度促销计划拟定促销方案，并组织实施； 6.制定促销管理办法及促销员管理办法，对促销员进行培训和考核； 7.根据年度广告宣传计划及预算计划，制定公关传播方案； 8.参与广告创作，媒体洽谈，进行广告投放，并进行广告效果

27、调查； 9.进行媒体公关协调，组织媒体对公司的采访及对外发言，整体把握与协调媒体报道稿件；10 .跟踪危机事件的事态发展，采取必要的措施，最大化消除危机带来的影响； 11 .和消费者建立信息沟通和交流的平台，及时处理好消费者投诉，保证消费者满意，提高企业信誉； 12.编制、完善、执行部门职责范围内的各项规章制度与流程，协助评估各项规章制度与流 程的有效性并提出完善建议 13.协助人力资源部做好部门员工招聘、培训等工作，建设、开发、充分运用部门人力资源； 【职位四】 区域经理： 上级对象： 销售总监 下属部门： 所属区域部门 主要职能、权限： 1、制订、执行所属区域内的市场目标，提报年度、季度和

28、月度销售计划。 2、负责提报所属区域内的市场销售策略包括但不限于促销政策、招商政策、装修政策 和其他有利于市场发展的营销策略。 3、负责对所属辖区内的经销商管理、开发和维护。 4、处理、解决客户投诉、经销商库存和经销商促销政策。 5、负责收集整理竞争品牌信息包括但不限于：产品价格、促销策略、新品状况、人员 结构和绩效情况。 6、填写销售报表和统计报表。 7、完成上级领导交办的其他事宜 8、对下属员工的考核权和聘任、解聘的建议权。 【职位四】 电商经理： 上级对象： 销售总监 下属部门： 所属区域部门 主要职能、权限： 1、全面负责公司网络商城的日常运作、维护、销售与管理工作，包括发展规划销售计

29、划的制定，货品组织，协调各个岗位分工各个部门间的合作。根据公司的指导方案，密切配合完成年度/月度销售目标。 2、制定、分解相关人员季度、月计划，监督指导完成销售任务。 3、负责网店整体规划、营销、推广、客户关系管理等系统经营性工作； 4、负责网店日常策划、上架、推广、销售、售后服务等经营管理工作； 5、负责执行与配合公司相关营销活动，组织策划店铺促销活动方案 6、负责收集市场和行业信息，制定相应的竞合策略和促销策略； 7、制定销售计划，带领团队完成销售业绩目标； 8、控制运营成本，对销售额，ROI、KPI等指标负责。 9、对于客户严重投诉危机处理，团队培训与激励等。 10、负责公司网站、微博微

30、信等平台运营；网络营销渠道方案制定与实施 11、负责线上分销体系的搭建与管理，分销渠道的区隔与产品策略定制优化 【职位五】 客服经理： 上级对象： 市场总监 下属部门： 所属部门人员 主要职能、权限： 1、负责接待和处理客户咨询、投诉和其他问询事宜。 2、负责做好售后服务工作，及时处理好客户投诉，并及时向上级主管领导汇报。 3、负责下达销售提单和接听经销商订货。 4、负责统计营销中心销售数据和经销商返利数据，做好ERP系统的录入、核对工作 5、负责组织库存产品的期末盘点，在盘点中发现问题，要查明原因，并弄清责任，做好记录，分别按程序办理调整帐目手续。 6、负责编制销售统计报表，做好销售统计核算

31、基础管理工作，建立健全各种原始记录、统计台帐，及时汇总填报年、季、月度销售统计报表。 7、完成领导交办的其他工作。 8、负责与财务中心核实经销商货款到账情况和余款数额。 9、对部门内部员工的考核权和聘任、解聘的建议权。 【职位六】 直营部经理（旗舰店店长）： 上级对象： 市场总监 下属部门： 所属部门人员 主要职能、权限： 1、负责专卖店的形象、卫生、产品陈列和店内、商场内人员安排等工作管理。 2、负责每日货品进出，做好监督管理审核工作，核准后要在有关单据上签字。 3、负责本市大客户档案管理工作 4、及时准确掌握店内存货周转情况，及时将信息反馈客服部经理处，以便于做出合理生产计划，及时供货。

32、5、协助公司运营中心做好物流发货工作。 6、负责安全检查，消防检查、店内防盗系统的安全维护工作。 7、负责直营店（柜）水、电和设备的安全维护工作。 8、负责店内员工和商场员工的考勤工作。 9、负责新入职营业员培训工作。 10、 11、 负责领导交办的其他临时性工作。 对部门内部员工的考核权和聘任、解聘的任免权。 第13篇：工程审计人员岗位职责 1.公司工程招标、投标、定标的备案工作 1.1从工程招标、合同、设备、工艺设备采购定标的全过程把关，出具定标报告。1.2及时出具审计意见，最终形成审计报告。 1.3同时根据公司内部相关规定对投资项目建设进行全过程的审查监督， 1.4严格审核施工企业的资质

33、，对*无资质等级及不够资质的，取消投标资格。1.5严格执行公司招标管理办法。 2.工程预算控制、工程进度的拨付工程款全过程跟踪审计工作。 2.1审核工程项目预算控制价、工程分包控制价的合理性出具合理意见。 2.2工程施工阶段、从土建工程、工艺管道安装、电气自动化控制设备安装的进度拨款的审查工作。 2.3.定期组织对子公司及项目公司工程实施的监督检查。 2.4组织有关人员对公司工程施工过程中发生的有问题签证进行调查，提出建议。2.5对公司工程实施中发生的风险及时出具体措施和跟踪落实情况。 3.1审计前审查竣工资料是否合理、合法、完善。 3.2重点审查隐蔽验收记录，审查隐蔽工程验收记录。 第14篇

34、：跟踪审计成员岗位职责 跟踪审计成员岗位职责 1）根据咨询实施方案，对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则； 2）综合编写咨询成果文件，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件； 3）依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责； 4）根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠； 5）根据当地政府建设工程变更管理办法，对工程变更进行审核并完成变更造价的核定工作； 6）对施工过程中出现的超出招标、总承包合

35、同范围，委托施工或其他的违背了施工当期施行政策规范要求的情况进行认真分析并提出建议意见。 项目施工阶段跟踪审计的关键工作 （1）参与工程的计量工作，特别是隐蔽工程的的计量工作，全面、完整掌握工程计量信息，准确计取工程量； （2）审核设计变更涉及的造价变更，向委托方提交造价测算分析报告，并提供合理的造价控制方案； （3）参加工程例会，随时掌握工程进展的实际情况，实施造价控制的跟踪管理； （4）每月参加甲方组织的工程当月形象进度的确认工作，根据工程项目实际完成情况审核承包单位的计量报表并按甲方要求出具进度计量审核报告； （5）对施工合同约定需核价的材料，向委托方提供市场价格信息，并通过性价比向委托

36、方提供造价咨询意见； （6）严格现场签证制度，避免由此给业主带来的损失； （7）对发生的工程费用索赔事件，向委托方提供专业评估意见、估算书及反索赔咨询服务，以保证业主在合同上的利益； （8）按委托方要求，保质保量的及时提交咨询成果； 跟踪审计的方法 建设项目跟踪审计的审计方法是为了实现审计目的重要保证。审计方法是根据建设项目的特点、控制投资资金的使用和效益而采取的各种方法。顺查与逆查、抽查与详查是审计取证的常用方法，观察、询问、函证、复算、检查、计算、分析性复核、对比分析、描述等方法是具体的审计方法。在具体项目中招标文件、合同、协议审计采用审阅法；隐蔽工程、设计变更、现场签证审计采用巡查观察法

37、；材料价格审计采用市场调查法；工程预控价、工程款支付、索赔费用审计采用详查法。在跟踪设计过程中应做好以下几点： 1、合同管理； 2、审核工程预算或工程量清单，确定投资控制目标； 3、协助业主（委托方）选择投标企业； 4、工程进度款的控制； 5、严格控制设计变更； 6、严格控制现场签证； 7、索赔管理； 8、材料价格的调查、确认； 9、建立支付台帐、变更台帐，动态分析建安投资。 造价咨询服务工作质量控制措施 我公司在实施跟踪审计工作的全过程中，将严格依照国家和现行有效的法律、法规和委托方的有关要求，为委托方提供科学合理的造价咨询服务，保证造价咨询服务的质量、时间。确保拟派主要服务人员全部按工作需

38、要到位，并保证所有工作人员在为该项目提供工程造价咨询服务的全过程中严格恪守职业道德和执业自律准则，廉洁执业、遵纪守法，不与任何潜在投标人发生任何往来，以国际咨询工程师联合会的16条行业自律条款为准，“诚信客户、规范高效，严格按委托合同条款行事”。所派人员将会严守合同行事，决不越权代理，并确保按公正、独立、自主、科学的原则开展造价咨询服务工作，积极主动、勤勉尽职，为委托方依法维权，公正地维护委托方利益。 对此，我公司将有以下主要措施予以全面保证： 1、完善的组织保障，客户至上；2、全面细致，流程科学； 3、全面核查咨询项目结果； 4、恪守FIDIC咨询服务的职业道德规范。 第15篇：医院审计人员

39、岗位职责 审计人员岗位职责 1、审计人员在院领导的领导下进行工作，接受上级部门指导，依据国家法律、法规和政策的规定，对本单位的会计资料和经济活动的过程和结果进行审计。 2、内部审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计准则和内部审计人员职责道德规范，依法审计，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密。 3、负责本单位内部审计工作，对本单位的财务收支、经济活动的真实性、合法性进行监督审核。 4、审计本单位内部对国家有关政策法规和财经制度的执行情况，评价医疗服务的效益，提出改进措施。 5、对严重违反财经法纪和严重失职，造成重大经济损失的行为，及时向领导汇报，必要时提出建议。 6、定期向领导报告工作，对

40、审计工作中的重大事项，向上级内部审计机构反映。 7、按照审计主任的安排，搞好审计项目资料的整理、归档、保存工作。 8、完成科内安排的其他各项工作。 第16篇：财务审计人员岗位职责 财务审计人员岗位职责 一、财务收支审计：根据审计工作计划实施财务收支审计。审计单位收支及债权债务情况，资产管理情况，每年的预算、预算执行情况和决算审计等；审计收费情况，审计收支两条线执行情况；对学校银行存款和银行大额支出进行月度审计审签； 二、专项资金审计：审计项目的立项、审批情况，预算执行情况，项目招投标情况，财务决算情况，资产管理情况等； 三、内部控制制度测评：根据需要实施内部控制制度测评工作。审计单位内部控制制

41、度的建立健全及执行情况的审计，对二级单位内部控制建立和执行情况进行审计；对科研管理内部控制建立和执行情况进行审计； 四、资产经营公司的审计：企业资产、负债和损益审计； 五、负责房屋租赁等收入合同的审签工作； 六、负责做好财务审计项目档案的立卷、整理、归档及保密工作； 七、负责完成处领导交办的其它工作。 第17篇：审计科科员岗位职责 审计科科员岗位职责 1、 2、在审计科负责人的领导和指导下实施审计项目计划。根据审计科负责人分派的审计任务实施审计监督，审计中发现的问题随时向审计科负责人报告，并提出处理意见和建议。 3、 4、 5、参加政治形势教育和业务技术的学习。参加有关会议和参加与一般经济合同

42、契约的审签。 定期总结审计工作，并向审计科负责人报告。 第18篇：审计部岗位职责 审计部职能与岗位职责 审计部职能 在公司审计委员会的领导下,负责组织协调本部门与各管理部门、各分公司的关系，工作上相互配合、支持、谅解，以公司经济效益为目标，共同完成好全年的审计工作任务。 1、组织并安排进行公司的风险评估：对公司整体层面以及各个业务线和管理部门的风险进行辨识、分析和评价，特别是对公司可能存在的舞弊行为进行审查。公司风险一般包括战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、信息技术（IT）风险等。 2、组织并安排进行内部审计：对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施进行评估和审计测试。 3、提出改进建议并跟踪实施：对于存在控制缺失的情况，提出改进建议并跟踪具体业务部门的实施。 4、出具企业内部审计报告：对公司的风险评估及管理情况汇报审计委员会，出具公司内部审计报告。 审计部岗位职责 审计部经理 1.1职责描述 1、复查和评估公司规章 2、聘任内部审计的独立审计师并监督其工作，复查该独立审计师的独立性 3、与管理层审核内部审计部的工作 4、与管理层、内部审计部和外聘独立审计师讨论公司经确定的重大缺陷和实质性弱点 5、其他与公司风险管理以及内