两化融合管理体系.pdf

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1、 信息化和工业化融合管理体系信息化和工业化融合管理体系 要求要求 （试行）（试行） 中华人民共和国工业和信息化部 二一四年I 目 录 前 言 . I 引 言 . II 1 范围. 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语与定义 . 1 4 两化融合管理体系 . 2 4.1 总要求 . 2 4.2 文件要求 . 2 4.2.1 总则 . 2 4.2.2 文件控制 . 2 4.2.3 记录控制 . 3 5 管理职责 . 3 5.1 最高管理者 . 3 5.2 管理者代表 . 3 5.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 . 3 5.4 两化融合的方针 . 3 5.5 两化融合的目标

2、. 4 5.6 两化融合管理体系策划 . 4 5.7 职责与协调沟通 . 4 5.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责 . 4 5.7.2 协调与沟通机制 . 4 6 基础保障 . 4 6.1 总则 . 4 6.2 资金投入 . 4 6.3 人才保障 . 4 6.4 设备设施 . 5 6.5 信息资源 . 5 6.6 信息安全 . 5 7 实施过程 . 5 7.1 总则 . 5 7.2 策划 . 6 7.2.1 总则 . 6 7.2.2 策划的输入 . 6 7.2.3 策划的输出 . 6 7.2.4 策划的评审与批准 . 6 7.2.5 策划的更改与控制 . 7 7.3 业务流程与组织结构

3、优化 . 7 7.3.1 优化方案 . 7 7.3.2 实施与执行 . 7 7.3.3 监督与控制 . 7 7.4 技术实现 . 7 7.4.1 技术方案 . 7 II 7.4.2 技术获取 . 7 7.4.3 监督与控制 . 7 7.5 匹配与规范 . 8 7.5.1 技术、业务流程、组织结构的匹配性调整 . 8 7.5.2 技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化 . 8 7.6 运行维护 . 8 7.7 数据开发利用 . 8 7.8 动态调整 . 8 8 评测与改进 . 8 8.1 总则 . 8 8.2 评估与诊断 . 9 8.3 监视与测量 . 9 8.4 内部审核 . 9 8.5 考

4、核 . 9 8.6 管理评审 . 9 8.6.1 总则 . 9 8.6.2 输入 . 10 8.6.3 输出 . 10 8.7 改进 . 10 8.7.1 持续改进 . 10 8.7.2 不符合、纠正措施和预防措施 . 10 附录 A（资料性附录）信息化和工业化融合管理体系 基础 . 11 A.1 概述 . 11 A.2 导向与原则 . 11 A.2.1 导向 . 11 A.2.2 原则 . 11 A.3 框架与方法 . 12 A.3.1 基本框架 . 12 A.3.2 建设步骤 . 13 A.3.3 过程方法 . 13 A.3.4 系统方法 . 14 A.4 最高管理者 . 14 A.5 评

5、估与审核 . 14 A.5.1 两化融合评估与诊断 . 14 A.5.2 两化融合管理体系审核 . 15 A.6 持续改进 . 15 A.7 与 GB/T 23020-2013 之间的关系. 15 A.8 与其他管理体系之间的关系 . 15 附录 B（资料性附录）信息化和工业化融合管理体系 实施指南 . 16 B.1 概述 . 16 B.2 两化融合管理体系 . 16 B.2.1 总要求 . 16 B.2.2 文件要求 . 16 B.2.2.1 总则 . 16 III B.2.2.2 文件控制 . 16 B.2.2.3 记录控制 . 16 B.3 管理职责 . 16 B.3.1 最高管理者 .

6、 16 B.3.2 管理者代表 . 17 B.3.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 . 17 B.3.4 两化融合的方针 . 17 B.3.5 两化融合的目标 . 17 B.3.6 两化融合管理体系策划 . 17 B.3.7 职责与协调沟通 . 17 B.3.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责 . 17 B.3.7.2 协调与沟通机制 . 18 B.4 基础保障 . 18 B.4.1 总则 . 18 B.4.2 资金投入 . 18 B.4.3 人才保障 . 18 B.4.4 设备设施 . 18 B.4.5 信息资源 . 19 B.4.6 信息安全 . 19 B.5 实施

7、过程 . 19 B.5.1 总则 . 19 B.5.2 策划 . 19 B.5.3 业务流程与组织结构优化 . 21 B.5.3.1 优化方案 . 21 B.5.3.2 实施与执行 . 21 B.5.3.3 监督与控制 . 21 B.5.4 技术实现 . 21 B.5.4.1 技术方案 . 21 B.5.4.2 技术获取 . 22 B.5.4.3 监督与控制 . 22 B.5.5 匹配与规范 . 22 B.5.5.1 技术、业务流程、组织结构的匹配性调整 . 22 B.5.5.2 技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化 . 22 B.5.6 运行维护 . 22 B.5.7 数据开发利用 .

8、22 B.5.8 动态调整 . 23 B.6 评测与改进 . 23 B.6.1 总则 . 23 B.6.2 评估与诊断 . 23 B.6.3 监视与测量 . 23 B.6.4 内部审核 . 23 B.6.5 考核 . 24 B.6.6 管理评审 . 24 B.6.7 改进 . 24 IV B.6.7.1 持续改进 . 24 B.6.7.2 不符合、纠正措施和预防措施 . 25 参考文献. 26 I 前 言 本规范由中华人民共和国工业和信息化部提出并归口。 本规范指导委员会主任：苗圩。 本规范指导委员会副主任：杨学山、田世宏、李德成。 本规范指导委员会委员（首批） ：徐愈、韩俊、戴红、方欣欣、洪

9、京一、柏东海、谢少锋、曹淑敏、赵波、张金如、孙家广、张入通、王文京、王民、王勇、王竹民、周晔珺、马玉山、李新社、王建伟、盛喜军、孙维、李伟、甘小斌等。 本规范专家指导委员会顾问（首批） ：刘源张、吴澄、柴天佑等。 本规范专家组组长：王安耕。 本规范专家组成员（首批） ：高新民、蒋明炜、杨海成、王普、奚家成、杨国勋、漆永新、苗建军、田雨华、唐晓青、朱森第、宋晓刚、柴邦衡、郝淑芬、陈月根、张志檩、于明、詹俊峰、魏福源、陈小洪、刘丽文、黄津孚、姜奇平、孙静、金达仁、李林、刘爱军、虞旭清等。 本规范起草单位（首批） ：工业和信息化部电子科学技术情报研究所、中国企业联合会、工业和信息化部电子产品可靠性与

10、环境试验研究所、 工业和信息化部电信研究院、 工业和信息化部电子工业标准化研究院、清华大学、北京机械工业自动化研究所、浙江省企业信息化促进会、用友股份有限公司、徐州工程机械集团有限公司、潍柴动力股份有限公司、河北钢铁股份有限公司承德分公司、无锡市第一棉纺织厂、吴忠仪表有限责任公司等。 本规范主要起草人（首批） ：周剑、张文彬、赵国祥、郑永亮、于秀明、李清、黎晓东、陈杰、宋茂恩、刘小茵、王志林、王涛、李君、柳荣梦、周平、曹志月、张启亮、肖琳琳、郭利、杨宝刚、李忠福、傅正、陈希、丁惠珍、窦伟、马冬妍、陶铮、凌大兵、李俊宏、李亮、周翼、孙洁香、罗皓、郭伟等。 II 引 言 当前， 全球范围的新一轮技

11、术革命和产业变革正在孕育兴起。 我国正处在全面深化改革、加快转变经济发展方式、 实现经济结构战略性调整的关键时期。 紧紧抓住重大战略机遇期出现的新机遇，坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，大力推进信息化和工业化深度融合， 事关我国发展方式转变的成效， 是实现中华民族伟大复兴的重大战略选择。 推进信息化和工业化融合（以下简称两化融合） ，基础在企业，结合点也在企业。企业两化融合是在信息技术不断发展的环境下，企业围绕其战略目标，充分挖掘资源配置潜力，不断打造新型能力，形成可持续竞争优势的过程。 两化融合不仅涉及到技术的融合， 更是一个管理优化的过程。 我国企业在技术创新方面已

12、取得长足进步，但管理仍是一个薄弱环节，特别是两化融合管理还处于探索阶段。通过总结提炼企业两化融合的基本规律和要求， 形成一套两化融合管理体系标准， 可有效引导企业以融合和创新的理念推进两化融合， 推广先进管理经验， 全面推动企业持续创新， 实现行业、区域两化融合水平整体提升，从而加速产业升级和中国特色新型工业化进程。 两化融合管理体系是企业系统地建立、 实施、 保持和改进两化融合过程管理机制的通用方法，覆盖企业全局，可帮助企业依据为实现自身战略目标所提出的需求，规定两化融合相关过程，并使其持续受控，以形成获取可持续竞争优势所要求的信息化环境下的新型能力。 两化融合管理体系的提出基于以下工作基础

13、和实践经验： 我国企业信息化发展历程中积累的技术应用成果和管理创新经验； 依据GB/T 23020 （工业企业信息化和工业化融合评估规范）在一万多家企业开展两化融合评估工作所提炼的方法和规律；在推广质量、环境、信息技术服务、信息安全、能源、职业健康安全等管理体系的过程中，形成的工作基础和应用环境。 两化融合管理体系提出了九项管理原则，包括：以获取可持续竞争优势为关注焦点，战略一致性，领导的核心作用，全员参与、全员考核，过程管理，全局优化，循序渐进、持之以恒，创新引领，开放协作。 两化融合管理体系包括数据、技术、业务流程与组织结构四个相互关联的要素，涵盖管理职责、基础保障、实施过程以及评测与改进

14、四个相互作用的管理域。 两化融合管理体系系列标准包括要求、 基础和术语、 实施指南、 评估规范、 审核指南等。为进一步指导标准应用， 可依据行业特色和需求制定行业实施细则， 给出典型企业应用案例。 本规范由术语与定义、两化融合管理体系、管理职责、基础保障、实施过程、评测与改进等章节，以及附录A和附录B组成。附录A给出了信息化和工业化融合管理体系的基础，附录B给出了信息化和工业化融合管理体系的实施指南。 1 信息化和工业化融合管理体系 要求 1 范围 本规范规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系的通用要求。 本规范适用于有下列需求的（各类）企业： a) 通过两化融合管理体系的有效应

15、用和持续改进，打造信息化环境下的新型能力； b) 通过内部或外部（包括认证机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范 3 术语与定义 3.1 新型能力 enhanced capability 为适应快速变化的环境、 不断形成新的竞争优势， 企业整合、

16、建立、 重构其内外部能力，实现能力改进的结果。 注：新型能力的载体是企业整体，是在企业成长历程中积累产生的，并随企业业务发展、环境变化等因素动态改变。新型能力相对于已有能力，可以表现为量的增长，也可以是质的跨越。 3.2 技术 technology 为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知识或规则的组合。 注：如工业技术、信息技术、管理技术、服务技术等。 3.3 业务流程 business process 企业（或企业的一部分）在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果，所执行的企业活动的部分有序集。 注：源于 GB/T 16642-2008 以及 GB/T 18757-2008，经修

17、改。 3.4 组织结构 organizational structure 人员的职责、权限和相互关系的安排。 GB/T 19000-2008 2 3.5 业务流程职责 responsibility of business process 业务流程的工作目标、 范围和任务， 以及在业务流程各环节相关任职者完成这些任务所需承担的相应责任。 注：相关任职者应包括企业所有职能与层次中与该业务流程相关的人员。 3.6 信息资源 information resources 在业务活动和过程中所产生、采集、处理、存储、传输和使用的数据、信息、知识等的总和。 3.7 企业两化融合 integration of

18、 informatization and industrialization for enterprises 在信息技术不断发展的环境下， 企业围绕其战略目标， 将信息化作为企业的内生发展要素，夯实工业化基础，推进数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，充分挖掘资源配置潜力，不断打造信息化环境下的新型能力，形成可持续竞争优势，实现创新发展、智能发展和绿色发展的过程。 注：源于 GB/T 23020-2013，经修改。 4 两化融合管理体系 4.1 总要求 企业应按照本规范的要求，建立、实施、监视与测量、保持和改进文件化的两化融合管理体系。 企业应界定两化融合管理体系的管理范围和边界

19、，并在相关文件中予以明确。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 两化融合管理体系文件至少应包括： a) 两化融合管理体系的范围和边界； b) 两化融合方针和目标； c) 两化融合管理手册，包括对两化融合管理体系过程及其相互作用的表述，以及相关文件的查询途径； d) 本规范所要求的文件，包括记录； e) 企业为确保对两化融合过程进行有效策划、运行和控制所需的文件与记录。 注：文件的形式包括电子、纸质及其他。 4.2.2 文件控制 两化融合管理体系所要求的文件应予以保护和控制。 企业应编制形成文件的程序， 以规定： a) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b) 必要时，对文件进行评审

20、与更新，并再次批准； 3 c) 确保文件的更改和现行修订状态得到标识； d) 确保在使用处可获得适用文件的相关版本； e) 确保文件保持清晰，易于识别； f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发； g) 防止作废文件的非预期使用，若因某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。 4.2.3 记录控制 企业应建立并保持记录，并对其进行保护和控制。记录的标识、存储、保护、检索、保留和处置所需的控制措施应形成文件并实施。记录应保持清晰，易于识别和检索。 5 管理职责 5.1 最高管理者 最高管理者应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实： a) 向全员传

21、达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性； b) 在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标； c) 任命两化融合管理者代表； d) 建立健全两化融合的职责与协调机制； e) 组织两化融合管理评审； f) 确保基础条件和资源保障到位。 5.2 管理者代表 最高管理者应在本企业管理决策层中任命两化融合管理者代表， 应赋予其以下方面的职责和权限： a) 提出本企业两化融合相关的决策建议； b) 确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进； c) 向最高管理者报告两化融合管理体系的绩效和改进需求； d) 提升企业全员对打造信息化环境下新型能力的意识； e) 应用

22、信息技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数据的开发利用能力。 5.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 最高管理者应以增强与企业战略匹配的可持续竞争优势为目的， 确保可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求得到确定并予以满足（见7.2和8.2）。 5.4 两化融合的方针 最高管理者应确保两化融合的方针： a) 与企业战略保持一致； b) 围绕获取企业可持续竞争优势； c) 兼顾利益相关方的诉求； d) 包括对满足本规范要求及持续改进两化融合管理体系有效性的承诺； e) 提供制定和评审两化融合目标的框架； f) 在企业内得到沟通和理解，获得员工普遍认同

23、； 4 g) 在持续适宜性方面得到评审。 5.5 两化融合的目标 最高管理者应确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化， 不断打造信息化环境下的新型能力。 目标应是具体的、 可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。 5.6 两化融合管理体系策划 最高管理者应确保： a) 对两化融合管理体系进行策划，以满足两化融合的目标以及4.1的要求； b) 对两化融合管理体系的变更进行策划和实施时，保持其连续性和完整性。 5.7 职责与协调沟通 5.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责 最高管理者应围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：

24、a) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通； b) 业务流程职责、部门职责与岗位职责的协同机制得以确立； c) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。 5.7.2 协调与沟通机制 最高管理者应确保： a) 在企业内建立适当的协调机制，并对两化融合管理体系建立、实施、保持和改进进行协调； b) 在企业内部和外部建立适当的沟通过程，并对两化融合管理体系的有效性进行沟通。 6 基础保障 6.1 总则 企业应识别两化融合总体目标和阶段性目标所需要的基础条件和内外部资源， 并保证其与企业战略以及两化融合方针保持一致。 企业应确保有效提供、配置、评估、优化和维护这些基础条件和资

25、源。 为确保基础条件和资源的持续提供， 企业应识别和评估这些基础条件和资源不合理所产生的风险，并寻找改进的机会。 6.2 资金投入 企业应： a) 确立两化融合资金投入的长期制度安排； b) 确保两化融合资金投入的合理性、适度性和及时性； c) 确保两化融合资金使用过程监管的有效性。 6.3 人才保障 企业应： 5 a) 确保员工理解其职责和活动在两化融合过程中的意义及重要性， 以及如何为实现两化融合目标作出贡献； b) 建立、保持和改进相应机制，确保员工充分参与； c) 确定从事两化融合工作的员工所需的能力； d) 提供培训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力； e) 基于对员工在两化融合

26、工作中成就的评价，建立适当的人才激励制度； f) 必要时，雇用外部专业人员； g) 评价所采取措施的有效性； h) 保持培训、技能和经验、激励以及所采取其他措施的适当记录。 6.4 设备设施 企业应有效策划、提供、维护和升级改造两化融合相关的设备设施，定期评价设备设施满足两化融合目标的适宜性。 企业应： a) 适度提高设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平； b) 确保设备设施的可用性、可维护性和完整性； c) 确保设备设施的可靠性和安全性。 企业应识别和评价与设备设施相关的风险，采取措施降低风险，必要时制定应急预案。 注：两化融合相关的设备设施包括但不限于工业通信网络设施、机电一体化和

27、自动化生产线等加工设备、检测与监控设备、仓储物流设备，以及计算机、服务器等信息设备设施。 6.5 信息资源 企业应采取适当措施和利用必要的技术手段，以采集两化融合过程中可靠和有用的数据，并将其转化为企业所需的信息，进一步提炼为企业的知识资产。企业应将信息资源作为战略性基础资源予以管理。 企业应建立机制，以确保： a) 不断推进信息资源的标准化； b) 识别并采集、获取、存储相关的数据，并确保其准确性和时效性； c) 持续提高信息资源的传递和共享水平； d) 适宜时，统一管理数据，并挖掘、提炼信息和知识； e) 信息资源的可用性、完整性和保密性。 6.6 信息安全 企业应： a) 采取适当措施，

28、确保全员认识到信息安全的重要性和紧迫性，增强信息安全意识； b) 确立信息安全责任制，完善管理和防范机制； c) 提供必要的技术条件和设备设施保障； d) 识别可能存在的信息安全风险， 进行持续性管理， 确保信息安全事件得到有效处理。 7 实施过程 7.1 总则 企业应依据两化融合总体目标或阶段性目标，识别打造信息化环境下新型能力的需求，主动管理两化融合所有实施过程，以确保稳定获取两化融合的绩效。 企业应确保： 6 a) 两化融合实施过程的时效性和有效性； b) 两化融合实施过程持续受控； c) 员工充分参与； d) 与供方形成以企业实施目标有效实现为导向的沟通合作机制； e) 两化融合实施过

29、程中的基础条件和资源得到切实保障。 7.2 策划 7.2.1 总则 企业应策划两化融合实施过程， 明确界定业务需求和目标， 充分考虑技术的基础性作用，形成实施框架。策划应与两化融合方针保持一致。 企业应编制形成文件的程序，以规定策划的机制，包括确定策划责任人、参与人的职责和权限。 7.2.2 策划的输入 企业应确定两化融合实施过程有关的输入，并保持记录。这些输入应包括： a) 两化融合的目标； b) 市场环境分析结果； c) 适用的法律法规要求； d) 可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求； e) 外部技术发展趋势； f) 业务需求和目标； g) 技术、业务流程、组织结构现状； h)

30、 数据开发利用现状； i) 基础条件和资源现状。 应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。 7.2.3 策划的输出 策划的输出应： a) 满足策划的输入所提出的要求； b) 确定业务流程与组织结构的优化需求； c) 确定技术实现的需求； d) 确定运行维护的需求； e) 确定数据开发利用的需求； f) 确定基础条件和资源的需求； g) 明确两化融合实施框架，包括职责、方法和进度等。 7.2.4 策划的评审与批准 企业应对策划的输出进行系统评审，以便： a) 评价或验证策划的输出对要求的满足程度； b) 评价策划的结果对要求的满足能力； c) 识别问题，并提出必要的措施。 评审的参加者应包括与两化

31、融合实施有关的专家和职能的代表。 策划应得到授权管理者的批准。 7 7.2.5 策划的更改与控制 企业应识别策划的更改，应对策划的更改进行适当的评审，并在实施前获得批准。策划的更改及其评审结果和必要措施应予以记录。 7.3 业务流程与组织结构优化 7.3.1 优化方案 在制定业务流程与组织结构优化方案时，企业应确保： a) 明确业务流程与组织结构优化的实施主体及相关方的责任和权限； b) 业务流程与组织结构优化的需求得到有效安排和沟通； c) 按照规定的程序确认和批准优化方案，包括得到相关技术主管部门和领导的确认。 7.3.2 实施与执行 企业应规范管理业务流程与组织结构优化方案的实施与执行过

32、程。 在保证总体利益的前提下，企业应确保： a) 兼顾相关职能和层次的利益； b) 与相关方进行充分沟通，达成共识。 应适当保持实施与执行的记录。 7.3.3 监督与控制 企业应在受控条件下进行业务流程与组织结构优化。受控条件应包括但不限于： a) 确保获得优化过程中的动态信息； b) 制定应对措施，确保优化过程中的冲突和风险得到有效预防和处理。 应适当保持监督与控制的记录。 7.4 技术实现 7.4.1 技术方案 在制定技术方案时，企业应确保： a) 明确技术实现的主体及相关方的责任和权限； b) 技术实现的需求得到有效安排和沟通； c) 按照规定的程序确认和批准技术方案， 包括得到业务流程

33、与组织结构优化实施主体的确认。 7.4.2 技术获取 企业应规范管理技术获取过程，并确保： a) 必要基础资源的数字化和标准化； b) 所获取的技术的有效性； c) 技术知识向应用主体有效转移。 应适当保持技术获取的记录。 注：技术获取方式包括自主开发、共同开发、外包、外购等。 7.4.3 监督与控制 企业应在受控条件下进行技术实现。受控条件应包括但不限于： a) 获得技术实现过程中的动态信息； 8 b) 必要时，对技术实现过程实施监视和测量； c) 制定适宜的措施，有效防范技术风险。 应适当保持监督控制的记录。 7.5 匹配与规范 7.5.1 技术、业务流程、组织结构的匹配性调整 在业务流程

34、与组织结构优化、技术实现后，企业应： a) 明确在合理的时间范围内组织开展试运行； b) 必要时，开展业务流程与组织结构的优化调整； c) 必要时，开展技术实现的优化调整； d) 确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配； e) 确保员工能力与变更后的岗位要求相匹配。 7.5.2 技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化 在技术、业务流程、组织结构有效匹配后，企业应： a) 确立技术、业务流程、组织结构的规范性文件； b) 按照规定的程序确认、批准和执行这些文件。 7.6 运行维护 在技术、业务流程、组织结构匹配与规范后，企业应： a) 明确运行维护的主体及相关方的责任和权

35、限； b) 实现日常运行维护与预防性维护的规范化和制度化； c) 建立故障处理及应急响应机制，对运行风险进行有效防范。 7.7 数据开发利用 企业应采取适当措施， 确保对数据开发利用的价值形成共识。 企业应有效地开发利用数据，以加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化。 适用时，企业应： a) 依据业务的需求，明确数据开发利用的主体，并制定目标和计划； b) 选择所需的数据，进行跨时间、跨职能、跨层次的累积、清理和重构； c) 建立适用的数据应用模型，并进行评审和批准； d) 在业务系统中部署相应的数据应用模型。 注：业务系统包括但不限于研发设计系统、工艺控制系统、生产过程控制系统、经

36、营管理系统、能源管理系统等，及决策支持系统。 7.8 动态调整 企业应确保有效识别任何引起技术、 业务流程、 组织结构运行变更或数据开发利用状况改变的内外部因素，按照策划的周期或在条件满足时开展评审，必要时进行动态调整。 8 评测与改进 8.1 总则 企业应策划以下方面所需的评测与改进过程，并加以实施： 9 a) 评价两化融合整体绩效、 所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势； b) 确保两化融合管理体系的符合性； c) 持续改进两化融合管理体系的有效性。 8.2 评估与诊断 企业应按照GB/T 23020-2013的相关要求，制定两化融合自评估体系，并按照策划的周期开展整体

37、性评估。 为确保评估的有效性，企业应确定、收集和分析适当的数据。 企业应依据整体性评估结果，采用适宜的方法对以下问题进行分析、诊断，并确保找出原因： a) 两化融合实施过程没有形成预期的信息化环境下的新型能力； b) 所形成的信息化环境下的新型能力不符合可持续竞争优势获取的要求。 8.3 监视与测量 企业应确保对影响两化融合绩效的关键指标进行定期监视、测量和分析，至少应包括： a) 两化融合目标的实现程度； b) 两化融合实施框架的执行情况； c) 按照策划的要求，技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况。 企业应制定和实施监视与测量计划，并保存记录。 当未能达到所策

38、划的结果时，应采取适当的措施进行改进。 8.4 内部审核 企业应按照策划的周期进行内部审核，以确定两化融合管理体系是否： a) 符合企业对两化融合管理工作的安排以及本规范的要求； b) 得到有效实施和保持。 企业应策划、制定审核方案，应考虑拟审核的过程与区域的状况和重要性、以及以往审核的结果。应编制形成文件的程序，以规定： a) 策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； b) 审核的准则、范围、频次和方法。 应保持审核及其结果的记录。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。 8.5 考核 企业应确立涵盖企业、业务流程、部门、岗位的两化融合考核指标和考核制度。

39、考核依据至少应包括： a) 评估与诊断结果； b) 监视与测量结果； c) 审核结果。 8.6 管理评审 8.6.1 总则 10 最高管理者应按照策划的周期进行两化融合管理体系评审， 包括但不限于识别两化融合改进的机会和两化融合管理体系变更的需求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 企业应保持管理评审的记录。 8.6.2 输入 管理评审的输入至少应包括： a) 所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性； b) 评估与诊断结果； c) 监视与测量结果； d) 审核结果； e) 考核结果； f) 相关方反馈； g) 可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化； h) 以往管理

40、评审的后续措施； i) 纠正措施、预防措施的实施情况； j) 改进建议。 8.6.3 输出 管理评审的输出至少应包括以下有关的决定和措施： a) 两化融合管理体系有效性的改进； b) 两化融合过程绩效的改进； c) 与获取可持续竞争优势有关的信息化环境下新型能力的改进； d) 两化融合方针、目标的变化； e) 资源分配的调整。 8.7 改进 8.7.1 持续改进 企业应依据两化融合的方针和目标，以及评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等结果，采取纠正措施和预防措施等，持续改进两化融合管理体系的有效性。 8.7.2 不符合、纠正措施和预防措施 企业应编制形成文件的程序， 以处理实际或潜在

41、的不符合， 并采取纠正措施或预防措施。程序应明确以下要求： a) 评审不符合或潜在的不符合； b) 确定不符合或潜在不符合的原因； c) 评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生； d) 制定和实施所需要的适宜的措施； e) 保留纠正措施或预防措施的记录； f) 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。 企业应确保在必要时对两化融合管理体系进行改进。 11 附 录 A （资料性附录） 信息化和工业化融合管理体系 基础 A.1 概述 本附录表述了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系的基础，包括导向与原则、框架与方法、最高管理者、评估与审核、持续改进、与GB/T 23020-2

42、013之间的关系、与其他管理体系之间的关系等内容， 可为开展两化融合管理体系建设的企业， 提供相关咨询、培训和审核服务的人员和机构，以及制定相关标准的人员提供帮助。 在信息化和工业化两大历史进程不断演进、 变革与交叉渗透的环境下， 两化融合已经成为企业的内生发展要素。 随着技术的快速进步， 企业必须要能够不断打造信息化环境下的新型能力，从而在动态的市场竞争中获取与其战略匹配的相对优势，实现可持续发展。 两化融合管理体系是规范企业系统推进两化融合的过程管理方法论， 明确了企业系统地建立、实施、保持和改进两化融合管理机制的通用方法，可帮助企业依据与其战略匹配的可持续竞争优势获取的需求，规定两化融合

43、相关过程，并使其持续受控，以形成可持续竞争优势获取所要求的信息化环境下的新型能力。 两化融合管理体系能够提供持续改进的框架， 帮助企业不断提高获取可持续竞争优势的机率。 A.2 导向与原则 A.2.1 导向 按照新型工业化的要求，企业围绕其战略，以获取可持续竞争优势为关注焦点，充分应用信息技术手段，推动数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，稳定获取预期的两化融合成效，打造信息化环境下的新型能力。 A.2.2 原则 本规范提出的管理原则是两化融合管理体系标准的基础，应被确定为企业建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的指导原则： a) 以获取可持续竞争优势为关注焦点 通过信息化推动

44、工业化跨越式发展的关键是要进一步夯实工业化基础， 不断提升信息化环境下的新型能力，并形成支持企业发展的可持续竞争优势。因此，企业应明确当前及未来与其战略匹配的可持续竞争优势的需求， 并确保将这些需求作为两化融合工作的出发点和落脚点。 b) 战略一致性 两化融合涉及理念的变革、模式的转型、技术的创新，服务于企业全面优化和升级发展。因此，企业应将两化融合提升到战略高度，并确保其与企业战略的一致性和协调性。 c) 领导的核心作用 两化融合涵盖业务和管理的优化与变革， 覆盖企业的所有职能和层次， 需要最高管理者的战略决策、管理者代表的坚强执行，以及发挥各级领导的主观能动性。 d) 全员参与，全员考核

45、两化融合各项要求的全面贯彻落实， 需要企业全员形成共识、 积极配合和充分参与。企业应不断完善全员绩效管理， 实施有效激励， 以充分调动员工的积极性和创造力，更好地发挥其价值，实现个人与企业同步发展。 e) 过程管理 12 采用过程方法，确保两化融合过程持续受控，提升两化融合的效率和效果。 f) 全局优化 采用系统方法， 加强两化融合过程之间的有机关联性， 提升两化融合的整体有效性。 g) 循序渐进，持之以恒 两化融合是一个长期的逐步优化过程， 企业应不断确立阶段性目标， 坚持动态改进，持续提升两化融合的绩效。 h) 创新引领 企业通过两化融合创造价值的源泉在于不断推进数据、技术、业务流程、组织

46、结构的互动创新和持续优化。 i) 开放协作 信息化为企业带来了开放的机会和创新的潜能， 企业应充分应用内外部资源， 逐步探索、建立和完善信息化环境下的动态组织和价值网络。 A.3 框架与方法 A.3.1 基本框架 两化融合管理体系的基本框架如图A.1所示。 图 A.1 两化融合管理体系的基本框架 与企业战略匹配的可持续竞争优势对打造信息化环境下新型能力的要求， 是两化融合管理体系的输入； 通过两化融合所形成的信息化环境下的新型能力， 是两化融合管理体系的输出。 准确界定输入并评价输出对于可持续竞争优势获取的符合性， 对于确保和提升两化融合管理体系的有效性具有至关重要的作用。 在信息化和工业化融

47、合环境下，两化融合管理体系包括数据、技术、业务流程与组织结构四个相互关联的要素，涵盖管理职责、基础保障、实施过程以及评测与改进四个相互作用的管理域。两化融合管理体系通过发挥技术（包括工业技术、信息技术、管理技术等）的基础性作用，优化业务流程，调整组织结构，并进一步通过技术来实现和规范优化后的业务流程和组织结构。在此基础上，通过不断加强数据这一核心要素的开发利用，实现技术、业务流程、组织结构三要素的同步创新和持续优化，从而推进企业两化深度融合发展。两化融合管理体系围绕数据、 技术、 业务流程与组织结构四要素， 通过明确管理职责、 夯实基础保障、13 规范实施过程、 加强评测与改进来优化两化融合过

48、程管理， 并通过推动这四个管理域的闭环联动及其持续改进，实现两化融合管理的螺旋式提升，应对内外部条件的动态变化。 管理职责部分明确企业建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的最高管理者责任、管理者代表职责、业务流程职责、部门职责和岗位职责，完善协调与沟通机制，以确保领导作用充分发挥、业务流程与部门有效协同、全员积极性激发调动。该部分还明确要求，以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点、 确立两化融合的方针和目标， 并对两化融合管理体系进行策划。管理职责应与企业战略保持一致性。 基础保障部分明确两化融合的资金投入、人才保障、设备设施、信息资源、信息安全等基础条件和资源保障要求，以确保资源的

49、可获得性、及时性、适度性和协调性，充分发挥资源价值，建立并不断完善适宜、绿色和可持续的发展环境。 实施过程部分明确两化融合的策划、 业务流程与组织结构优化、 技术实现、 匹配与规范、运行维护、 数据开发利用以及动态调整等过程管理要求， 以确保打造信息化环境下新型能力的要求得到充分落实、两化融合实施过程持续受控、两化融合目标有效实现。 评测与改进部分明确两化融合及其管理体系的评估与诊断、监视与测量、内部审核、考核、管理评审、改进等绩效分析与优化完善要求，以确保通过两化融合所形成的信息化环境下的新型能力与可持续竞争优势获取的符合性，以及两化融合管理体系的有效性和持续改进。 A.3.2 建设步骤 建

50、立、实施、保持和改进两化融合管理体系包括以下步骤： a) 确立与企业战略一致的两化融合方针； b) 识别与企业战略匹配的可持续竞争优势对打造信息化环境下新型能力的要求； c) 确定两化融合的目标； d) 确定实现两化融合目标必需的管理职责； e) 确定和提供实现两化融合目标必需的基础条件和资源； f) 确定和管理实现两化融合目标必需的过程； g) 确定两化融合管理体系的评测与改进方法； h) 应用这些方法确保两化融合管理体系及其过程的有效性； i) 持续改进两化融合管理体系。 A.3.3 过程方法 沿着打造信息化环境下新型能力这条主线， 应采用过程方法提高两化融合管理体系的有效性，确定相应过程