2023年10.资产管理部部门及岗位职责.docx

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1、2023年10.资产管理部部门及岗位职责 资产管理部 14.1部门组织架构 总经理固定收益处权益投资处交易管理处风险管理处运行保障处固定收益研究岗固定收益投资岗权益研究岗权益投资岗交易管理岗交易岗风险管理岗信用评级岗投资核算岗综合管理岗 14.2部门主要职能 1.负责组织制定资产战略配置规划和年度资产配置策略，经经营管理层审议后报董事会投资决策委员会批准。 2.负责制定公司保险资金投资管理的投资指引，根据授权执行公司年度资产配置策略和投资指引。 3.在公司规定的范围和规模内组织实施资金运用业务，管理交易过程，控制投资风险。 4.公司保险资金第三方托管的，履行委托人职责。 5.建立和健全资金运用

2、业务体系和风险管理体系，确保公司资金运用稳健合规、保值增值。 6.为公司的投资决策提供信息支持。 7.相关法律法规、监管规定以及公司赋予的其他职能。 14.2.1资产管理部总经理主要工作职责 1.2.3.4.负责本部门职能的高效实施和落实； 负责制定本部门的全年工作计划及相关规章制度； 负责本部门团队建设和员工培养； 负责本部门员工的绩效考核。 14.2.2资产管理部副总经理/总经理助理岗主要工作职责 1.2.3.4.协助部门正职落实部门工作； 负责分管工作的组织落实； 负责分管下属团队建设和员工培养； 负责分管下属的绩效考核。 14.3固定收益处主要职能及岗位职责 1.研究宏观经济、货币政策

3、、利率及固定收益投资产品市场，为资产管理部资产负债合理配置提供决策支持； 2.在资产管理部整体投资策略和资产配置范围内，拟定固定收益投资产品资产配置计划； 3.4.5.实施固定收益投资计划； 负责资产管理部现金头寸管理； 研究与人民币存款业务相关的政策，定期进行市场询价和利率分析，持续开展存款渠道开拓和存款产品创新； 6.其他应当由固定收益处履行的相关职能。 14.3.1固定收益处处长岗主要工作职责 1.2.3.负责本处室职能的高效实施和落实； 负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度； 负责本处室员工的绩效考核。 14.3.2固定收益处副处长/处长助理主要工作职责 1.2.3.协助本处室正

4、职落实处室工作； 负责本处室分管工作的组织落实； 负责本处室分管下属的绩效考核。 14.3.3固定收益研究岗主要工作职责 1.定期关注和收集中国和外国的宏观经济数据；跟踪分析宏观经济数据的变化，把握和判断宏观经济形势；宏观经济、货币政策、利率及固定收益投资产品市场研究，对固定收益市场进行研究，并出具专题研究分析报告； 2.3.4.5.6.负责固定收益相关模型的研究与维护； 对固定收益新品种进行研究，提供操作方案； 按月度、季度、年度提供固定收益投资策略报告； 参与重大投资项目的可行性论证并开展相关调研； 完成领导交办的其他工作。 14.3.4固定收益投资岗主要工作职责 1.2.负责提出固定收益

5、投资建议，确定投资重点； 执行配置计划和交易安排； 3.负责宏观经济、债券市场与具体投资品种的日常关联研究，为投资操作提供支撑； 4.5.6.参与重大投资项目的可行性论证并开展相关调研； 提交固定收益品种的投资情况报告； 完成领导交办的其他工作。 14.4权益投资处主要职能及岗位职责 1.对基金和股票市场、行业和公司状况进行深入分析研究，为资产管理部资产负债合理配置提供决策支持； 2.在资产管理部整体投资策略和资产配置范围内，拟定权益投资配置方案和计划； 3.4.5.负责实施权益类投资计划； 与权益投资品种相关的保险资金运作渠道的研究与创新； 其他应当由权益投资处履行的相关职能。 14.4.1

6、权益投资处处长岗主要工作职责 1.负责本处室职能的高效实施和落实； 2.3.负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度； 负责本处室员工的绩效考核。 14.4.2权益投资处副处长/处长助理主要工作职责 1.2.3.协助本处室正职落实处室工作； 负责本处室分管工作的组织落实； 负责本处室分管下属的绩效考核。 14.4.3权益研究岗主要工作职责 1.2.进行宏观、投资策略研究，提供投资策略建议； 对证券市场、行业、上市公司进行日常的跟踪研究，提供投资建议； 3.4.5.对权益类投资相关投资品种进行实地调研； 参与股票池的建立、更新和维护工作； 维护行业重点股票投资组合，发掘行业及个股的投资机会并及

7、时提供投资建议； 6.7.进行权益类投资方面的创新性研究； 完成领导交办的其他工作。 14.4.4权益投资岗主要工作职责 1.2.参与权益投资策略的制定； 按权益类资产配置策略和投资目标，制定具体股票投资操作策略，并保障投资操作策略顺利实施； 3.4.跟踪股票市场动态，对股票投资组合进行日常管理； 完成领导交办的其他工作。 14.5交易管理处主要职能及岗位职责 1.根据国家有关法律法规，以及公司和资产管理部投资管理制度规定，执行交易指令； 2.3.4.及时分析、反馈市场变动信息； 定期提供市场趋势分析报告； 根据不同的市场情况和不同的投资品种进行交易方法研究； 5.其他应当由交易处履行的相关职

8、能。 14.5.1交易管理处处长岗主要工作职责 1.2.3.负责本处室职能的高效实施和落实； 负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度； 负责本处室员工的绩效考核。 14.5.2交易管理处副处长/处长助理主要工作职责 1.2.3.协助本处室正职落实处室工作； 负责本处室分管工作的组织落实； 负责本处室分管下属的绩效考核。 14.5.3交易管理岗主要工作职责 1.负责管理、监督投资交易指令的执行情况，并将结果反馈给指令发出人； 2.3.4.负责指导交易员执行指令，优化交易方案，提高交易效率； 部门负责人交给的其他与交易相关的工作； 完成领导交办的其他工作。 14.5.4交易岗主要工作职责 1.

9、2.按照交易处分配的交易任务，具体执行投资交易指令； 打印交易记录，并于每日交易结束后上交给资产管理部负责人审核、签章； 3.在交易中发现异常情况和出现交易差错时，及时向资产管理部负责人反馈信息； 4.在日常交易中，根据流动性风险控制标准对投资组合的流动性指标进行跟踪； 5.6.管理应当由交易处管理的交易档案； 完成领导交办的其他工作。 14.6风险管理处主要职能及岗位职责 1.依据保险资金运用管理的有关法律法规，协助公司建立全面、完善的资金运用风险管理体系； 2.3.4.负责资金运用风险管理系统的建设； 负责资金运用绩效评估系统的建设； 确保资金运用的合法合规性、内部规章制度的有效执行，并对

10、执行情况进行监督检查； 5.对资金运用的主要风险要素进行跟踪，密切关注主要风险要素的变化，及时分析和提示相关风险，并适时提供相应的防范方案； 6.定期评估公司投资资产风险大小，检查资产配置状况、流动性状况、收益配比状况，根据评估结果提供相应建议，将投资风险控制在公司可承受的范围之内； 7.组织和协调投资管理制度的制订和修改工作，并负责监督投资管理制度的执行； 8.对资产管理部投资绩效进行评估，计算各类收益指标，并按公司对资产管理部业绩考核相关规定计算业绩考核指标； 9.定期对各投资组合和各类资产的投资业绩进行评价，分析资产管理部投资管理的技能表现和成败原因； 10.定期维护统计分析、风险管理、

11、绩效评估所需的数据库的完整性、准确性、一致性。 14.6.1风险管理处处长岗主要工作职责 1.2.3.负责本处室职能的高效实施和落实； 负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度； 负责本处室员工的绩效考核。 14.6.2风险管理处副处长/处长助理主要工作职责 1.2.3.协助本处室正职落实处室工作； 负责本处室分管工作的组织落实； 负责本处室分管下属的绩效考核。 14.6.3风险管理岗主要工作职责 1.执行管理范围内的日常风险监控，参与部门制度的执行、监督和修订，市场跟踪，政策跟踪，风险要素专题分析，新业务风险管理指标设计，数据收集等工作； 2.对日常监控过程中发现的问题要做书面记录，并向有

12、关负责人报告； 3.4.5.编制风险管理有关报表； 定期汇总各项业务的监控情况； 完成领导交办的其他工作。 14.6.4信用评级岗主要工作职责 1.开发完善信用评级模型，完成信用产品的评级报告，为信用产品投资提供决策依据； 2.有针对性的对信用产品（包括短融、企业债、金融债等）发行人进行调研； 3.熟悉掌握并跟踪中国保监会颁布的信用评级、投资政策，完成对信用产品的合规评级工作； 4.完成领导交办的其他工作。 14.7运行保障处主要职能及岗位职责 1.协助部门负责人完成财务、清算等日常行政事务，确保部门运行协调高效； 2.3.4.5.确保投资交易系统运行安全有效； 确保资金调拨及时准确，业务后台

13、处理高效率； 确保信息维护及报表数据及时准确； 管理部门业务档案，分类保管各种决策文件、业务合同及其他业务文件，保证档案资料完整、归类正确、查询方便； 6.其他应当由运行保障处履行的相关职能。 14.7.1运行保障处处长岗主要工作职责 1.负责本处室职能的高效实施和落实； 2.3.负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度； 负责本处室员工的绩效考核。 14.7.2运行保障处副处长/处长助理主要工作职责 1.2.3.协助本处室正职落实处室工作； 负责本处室分管工作的组织落实； 负责本处室分管下属的绩效考核。 14.7.3投资核算岗主要工作职责 1.2.3.4.5.6.维护资产管理部各类投资会计

14、、交易和业务数据； 负责各项投资的核算、统计及各类报表编制工作； 协助记录并提供现金流数据，编制各类现金流报表； 负责与财务会计部核对有关业务数据； 负责协助财务会计部完成后台结算工作； 完成领导交办的其他工作。 14.7.4综合管理岗主要工作职责 1.2.3.4.5. 组织部门各类会议； 拟定部门各类制度、规则； 负责各类文档的整理、保管； 协助完善部门各类工作流程； 完成领导交办的其他工作。 10.资产管理部部门及岗位职责 资产管理处部门职责及岗位职责 资产管理部岗位职责 材料管理部部门职责及各岗位职责 材料管理部部门职责及各岗位职责 质检部部门职责及岗位职责 规划部部门职责及岗位职责 证券部部门及岗位职责 资产部岗位职责 资产审计部部门职能及岗位职责