2023年企业审计风险控制岗位职责(精选多篇).docx
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1、2023年企业审计风险控制岗位职责(精选多篇) 推荐第1篇:风险控制岗位职责 风险控制部岗位职责 一、风险控制部岗位职能 负责公司业务风险控制工作,从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审,修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行,组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为: 1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核; 2.对申请担保项目从整体风险进行评定; 3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见,审核确定相关合同及法律文本; 4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程,业务规程; 5.跟踪公司各项业务进展,协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运
2、转; 6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档; 7.完成公司领导交办的其他事务。 二、风险控制部岗位工作职责 (一)风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程; 2.建设风控系统,参与建立投资风险审批系统; 3.合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查; 4.定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响,提供解决方案。 (二)风险控制部副部长岗位职责 1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设,草拟各项风控制度和业务流程,并不断进行修订和完善; 2.参与并
3、指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实的情况进行实地现场考察; 3.参与业务项目的风险评审,汇总评审意见; 4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案; 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估; 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作; 7.参与有问题担保的风险处置方案的制订,并督促、指导实施风险处置方案,参与追偿方案的制订和实施; 8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作; 9.完成公司领导交办的其它工作。 (三)风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核; 2.负责对业务发展部上报的调查报
4、告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查; 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见; 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督; 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实施方案及风险控制措施; 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续; 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点 1.按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知精神,合理安排时间,进一步加强业务知识学习,努力全面提升业务技能和管理水平。 2.组织实施担保项目档案移交工作,完善工作职责范围内相关资料的
5、收集、整理归档。 3.跟踪公司各项业务进展,积极协助业务发展部拓展业务;同时,加强保后管理,督促落实保后调查报告,发现风险,及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。 4.结合公司实际情况,修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。 推荐第2篇:风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责 (一) 风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评估岗位的工作指引和运作流程; 2.建立风险控制系统,建立自动风险报表管理系统,参与建立投资风险审批系统; 3.合规风险管理,负责组织事前风险审核,事中风险控制,事后风险检查,出具风险
6、预警提示和风险评估报告; 4.定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态和风险程度,分析 风险来源和影响,提出解决方案。 (二) 风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查; 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见; 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督; 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实 施方案及风险控制措施; 6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产; 7.协助业务部完善风险控制相关手续。 8. 推荐第3
7、篇:风险控制部主管岗位职责 1.审核及评价担保项R,评价担保业务相关信息的可靠性、完整性、可行性。2.参与担保项目评审,根据项目具体情况拟定风险防范方案。3.协助监管项目实施过程和在保项目,提出风险预警,控制项目风险。4.协助建立、完善风险管理流程,指导、协助客户经理控制项目风险。5.建立公司风险管理体系。 推荐第4篇:风险控制和隐患治理岗位职责 风险控制和隐患治理 岗位职责 双鸭山新时代水泥有限责任公司 风险控制和隐患治理岗位职责 目 录 董事长风险控制和隐患治理责任制 总经理风险控制和隐患治理责任制 生产副总经理风险控制和隐患治理责任制 生产技术部部长风险控制和隐患治理责任制 生产技术部副
8、部长风险控制和隐患治理责任制 机电部管理人员风险控制和隐患治理责任制 车间主任风险控制和隐患治理责任制 车间副主任风险控制和隐患治理责任制 班组长风险控制和隐患治理责任制 岗位员工风险控制和隐患治理责任制 董事长风险控制和隐患治理责任制 1、董事长是公司安全生产风险控制和隐患治理的第一责任者,对公司安全生产风险控制和隐患治理负全面责任。 2、定期或不定期召开董事会,就公司重大安全生产事项、风险控制和隐患治理进行讨论或决策。 3、组织落实安全生产安全风险防控和风险控制和隐患治理所需的资金,建立资金使用专项制度。 4、按照国家和地方政府有关法律、法规要求,建立公司安全管理机构和应急救援组织,配备安
9、全管理人员和应急救援人员。 5、公司一旦发生生产安全事故时,应立即赶赴现场,迅速采取有效措施,组织抢救。同时,迅速向政府主管有关部门报告。 总经理风险控制和隐患治理责任制 1、受董事长委托,全面负责公司安全生产风险控制和隐患治理工作,对公司安全生产风险控制和隐患治理负重要领导责任。 2、贯彻执行国家有关法律、法规、政策,传达地方政府有关安全生产风险控制和隐患治理的决定、通知精神,并结合公司实际,组织制定安全风险控制和隐患排查清单,并督促落实。 3、主持召开公司安全生产委员会会议,研究安全生产风险控制和隐患治理存在的问题及事故隐患,制定切实可行的解决办法及措施,并督促职能部门和有关车间限期整改。
10、 4、组织制定公司安全生产风险控制和隐患治理的各项规章制度,建立健全公司的安全生产责任制。 5、经常性的开展公司的安全生产风险控制和隐患治理工作,对排查中发现的安全问题及事故隐患,指定专人负责,进行分类处理;能立即解决的,立即处理解决;难以立即解决的,组织进行研究,限期整改,并在人、财、物方面予以保证。同时,对事故隐患整改和安全技术措施的落实情况进行监督检查,确保整改到位。 6、根据公司实际,组织制定公司年度安全技术措施计划,并组织实施,保证企业有足够的安全资金投入。 7、督促和检查各单位员工安全教育培训工作落实情况,并参加政府部门组织的安全培训。 生产副总经理风险控制和隐患治理责任制 1、在
11、总经理的领导下,主管公司安全、生产、环保工作,对公司安全生产风险控制和隐患治理负主要领导责任。 2、认真贯彻执行国家有关安全生产法律、法规及地方政府部门有关文件精神。 3、生产中认真贯彻“五同时”,并及时研究解决生产中的不安全问题。 4、定期组织公司安全生产会议,并在公司月初例会中总结、讲评、部署安全生产、风险控制和隐患治理工作。 5、定期组织安全隐患排查生产大检查,发现重大隐患,立即组织制定整改方案,完善应急预案,并组织整改和验收。 6、定期检查各部门负责人、车间主任的安全生产工作情况,听取各部门工作汇报,审批安全,文明生产奖惩事宜。 7、组织调查、分析、处理公司一般事故和重大未遂事故,对事
12、故责任者提出处理意见。 8、组织制定公司专项应急救援预案,并组织开展演练。 生产技术部部长风险控制和隐患治理责任制 1、认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规及主管部门有关文件精神,对公司安全生产风险控制和隐患治理在技术保障上负主要管理责任。 2、主持召开本部门会议,研究解决风险控制和隐患治理中的安全技术问题。 3、协助生产副总组织审定公司的安全技术规程、规章制度、标准和预防重大事故的技术措施,并督促检查落实情况。 4、严格执行新、改、扩建工程项目“三同时”规定,淘汰国家明令禁止使用的生产工艺设备。 5、负责推广应用新技术、新工艺、新材料,在组织科研、技术攻关、改造、设计、施工和生产过
13、程中,研究采取安全卫生防护措施,使其符合国家、行业标准要求。 6、积极参加安全生产大检查、风险控制和隐患治理,组织制定重大隐患整改方案,并组织有关部门实施。 7、参加伤亡事故的调查,组织技术力量,对事故发生的技术原因进行分析,提出改进措施及处理意见。 生产部副部长风险控制和隐患治理责任制 1、经常深入生产现场,检查生产情况,及时掌握生产进度并做好各项生产数据的统计分析和上报工作。对公司安全风险防控和安全隐患治理在生产调度上负主要管理责任。 2、指导、监督、检查调度员的各项工作,掌握工作情况和相关数据,及时向主管领导汇报各车间的生产动态。 3、组织进行分工范围内的安全风险控制和风险控制和隐患治理
14、工作,负责隐患整改期间安全生产协调调度工作。 4、发生各类安全生产事故时,协助主管做好协调调度工作,及时了解事故情况,并向有关领导及时汇报。 5、监督检查公司各项管理制度及安全操作规程的落实情况。 6、严格贯彻落实国家有关安全生产方针、政策、法令、指示、条例,在生产副总的领导下,负责公司安全生产风险控制和隐患治理管理工作,对公司安全生产风险控制和隐患治理负重要管理责任。 7、制定并督促检查落实公司各单位安全生产责任制、安全操作规程和各项安全管理制度的贯彻执行情况。 8、按时参加安全办公会议,及时传达上级安全会议精神,并认真研究落实措施,定期总结分析安全工作情况,及时通报安全管理工作中的问题,并
15、提出改进意见。 9、协助安全总监(副总监)组织并参加安全生产隐患大检查,及时发现不安全因素,对重大隐患及时下达隐患整改通知书,监督整改,督促有关车间领导和部门制定整改措施,并组织检查验收,参加或组织有关人员对安全设施装备、仪器仪表进行试验和检验,确保各种安全设施、仪器仪表灵敏可靠。 10、经常深入现场一线,了解掌握安全生产动态、安全生产环境及员工执行规章制度作业状况,及时提出改进意见并监督检查实施情况。 11、督促检查安全费用落实情况,保证安全生产安全风险防控和隐患治理项目投入,参加本单位新建、改建、扩建工程项目“三同时”工作的论证、检查和竣工验收。 12、组织公司年度安全培训计划的制定和实施
16、,并监督检查培训内容和培训质量,指导安全部门开展好安全教育工作,确保培育质量,提高全员安全技能。 13、参与审查工程设计、作业规程和公司年度灾害预防及处理计划的编制、修改,并监督具体实施情况;发生事故时立即赶赴事故现场,参加事故抢险。做好事故调查的取证工作,查明事故原因、责任、损失,吸取教训,制定出防范措施,严肃处理有关事故责任者,及时提出事故调查报告和各种资料,做好各种事故处理的结案工作。 机电部管理人员风险控制和隐患治理责任制 1、负责排查机械、电气、仪表、设备、工艺管道、通风排风装置的风险控制和隐患治理工作,对存在的问题和隐患及时整改。对公司安全风险防控和安全隐患治理在技术上负直接责任。
17、 2、排查、监督各车间机械动力、电气设备的正常使用,保证其正常运转,防止发生事故。 3、排查设备维修规程、机电设备的安全操作规程和有关规章制度的正确性,并排查其执行情况。 4、负责排查压力容器、锅炉、动力设备及其安全装置的事故隐患。 5、负责排查生产车间、动力车间设备安全运转和使用情况。 6、负责组织实施设备、动力、机电隐患排查出的安全问题和隐患的整改工作。 车间主任风险控制和隐患治理责任制 1、车间主任是本车间的安全第一负责人,对本车间风险控制和隐患治理负全面责任。 2、排查本车间在计划、布置、检查、总结和评比生产工作的同时是否 计划、布置、检查、总结和评比安全工作。 3、负责排查本车间生产
18、作业现场、建筑物、机器设备及其安全装置、工具、原材料、成品、工作地点等是否符合安全生产要求,如达不到要求,及时上报公司应立即停止作业,及时处理,达到要求后方可安排作业。 4、负责排查本车间职工的遵章守纪和持证上岗情况。 5、组织车间有关人员进行排查,确保设备、安全装置、防护设施处于完好状态,发现隐患及时整改,车间无力整改的要采取临时措施,及时向公司报告。 6、建立本车间隐患排查记录或登记台帐。 车间副主任风险控制和隐患治理责任制 1、在车间主任领导下,抓好分管工艺方面的隐患排查工作,按照“谁主管、谁负责”的原则,对工艺的风险控制和隐患治理工作负直接管理责任。 2、负责排查在计划、布置、检查、总
19、结、评比生产工作时,是否同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。 3、负责排查公司制定的工艺规程、安全技术规程,是否符合规范、规程要求。 4、负责排查新建、改建、扩建项目,是否做到“三同时”。 5、组织或参加安全生产隐患排查,对排查出的问题及时安排人员整改。 6、参与车间生产安全事故的调查和处理。 班组长风险控制和隐患治理责任制 1、班长是本班的安全第一负责人,对本班组风险控制和隐患治理负直接管理责任。 2、领会上级的安全生产方针和需求,做到认真贯彻执行。积极组织参加每周的安全技术学习和安全活动。 3、深入了解作业现场的情况,掌握生产情况,发现隐患及时处理并上报。 4、知道本班职工的思想状况
20、,做到有针对性地帮助教育和重点检查。 5、负责检查本车间消防器材和劳动防护用品,并督促本班组人员正确使用消防器材、劳动防护用品和用具。 6、按时填写操作记录和交接班记录,做好交接班交底工作。 7、经常对本班组安全生产隐患进行排查治理,并做好台帐和上报工作。 岗位员工风险控制和隐患治理责任制 1、在班组长直接领导下,直接参与风险控制和隐患治理工作,营造安全、健康的作业环境。对本岗位风险控制和隐患治理负直接管理责任。 2、熟知岗位工艺流程和操作程序,认真进行巡回检查严防跑、冒、串事故发生。 3、作业时遵章守纪,做到四不伤害,不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、保护他人不受伤害。 4、检查作业场所
21、的设备、设施、环境是否存在危险源、确保工作环境始终处于安全状态。 5、排查本岗位是否做到严格执行本岗位安全操作规程和安全生产制度。 6、排查本岗位是否做到正确使用和维护各种安全设施、安全防护用品。 7、检查出安全生产事故隐患后,在班组长或者车间领导的具体安排下及时处理。 8、发现危及人身安全生产重大事故隐患,要及时主动撤出危险区域,待隐患排除后可方生产作业。 推荐第5篇:审计岗位职责 作为审计部审计岗的职员,根据领导的安排,主要完成以下方面的工作: 1、认真贯彻执行国家有关法律法规及集团公司有关规章制度,严格遵守审计职业道德。 2、制定内部审计制度、审计规范和管理办法等。 3、根据企业经营计划
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