2023年内控实施方案（精选多篇）.docx

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1、2023年内控实施方案（精选多篇） 推荐第1篇：内控整改实施方案 深圳市XXX股份有限公司 内部控制建设整改实施工作方案 根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知，深圳市XXX实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月制定了并披露了深圳市XXX实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷

2、整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。 一、公司内控现状分析 2023年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。 通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，IT治理层 面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷

3、为118个。 二、整改实施方案 针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。 1、整改范围 公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。 2、整改责任人 公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。 3、整改方式 （1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改

4、实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。 （2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。各子公司 之间要相互协作，完成整改工作。 （3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。 （4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。 （5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提

5、供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。 （6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。IT人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。 4、内控手册建立 为了固化内控建设工作成果，公司将根据企业内部控制基本规范及相关指引，建立公司内部控制规范手册，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、

6、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。 公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部 负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。 5、整改工作的有效监控 为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。 6、整改成果

7、的验收 公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。整改成果最终验收时间是2023年11月21日。内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。 推荐第2篇：内控培训实施方案 中国石油华东销售公司内控体系项目 推广和培训方案 一、培训目的 1、为在华东公司推行一套完整、统 一、行之有效的内控体系

8、； 2、为迅速提高员工对内控体系项目建设的理解和操作流程； 3、为迎接股份公司管理层测试和外部审计师审计。 二、培训对象 1、对领导层的培训。为提高公司管理水平、创造良好的实施环境、为在华东公司推行一套完整的控制管理文件奠定基础。 2、对中层管理人员的培训。为关键控制的具体实施奠定基础。 3、对测试人员的培训。掌握股份公司的测试标准为股份公司关键控制验收奠定基础。 4、对具体操作人员的培训。为内控体系的迎审和运行奠定基础。 三、培训内容 为了解内部控制建设背景的组织构成情况、操作和文件的具体实施。内容包括六个方面： 1、内控介绍 对华东公司内部体系建设过程进行介绍。 2、VISIO软件 流程是

9、用VISIO软件绘制的。VISIO软件是一种把流程视觉化，把我们的资料轻易的转换成图，给人更直观的视觉感觉。VISIO软件作为培训内容为了让中层领导、具体操作人员掌握此软件的操作和使用。 3、COSO内控框架 中国石油的内部控制建设体系是以COSO框架为建设基础。COSO框架提出五个相互关联的组成要素：即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。该框架作为培训内容为了让公司领导班子、中层干部、具体操作人员了解内部控制框架结构，识别及分析相关风险和对公司的监督。 4、萨班斯奥克斯利法案 中国石油的内部控制建设体系是以萨班斯奥克斯利法案为背景，主要关注该法案中的第40 4、302条款。该法案

10、作为培训内容是为了让公司领导班子、中层干部、具体操作人员了解内控体系建设的发生背景和重要意义。 5、控制管理文件 主要针对公司领导班子、中层干部、广大员工的培训，熟悉各项业务的操作流程、控制措施。 6、内部控制体系建设关键控制验收和测试 以股份公司下发的关键控制管理文件为标准，检查重要流程及关键控制的规范性，并通过抽取样本，对关键控制执行的有效性进行测试。主要针对审计测试部门和具体操作人员进行培训，增强对公司的业务流程的理解。 四、培训方式 1、培训形式：两级培训 华东公司内控项目组对华东本部和省级分公司培训；省级分公司负 2 责对所属二级分公司、油库和加油站进行培训。 2、培训方法：集中培训

11、、发放材料、个人自学 集中培训按照时间安排，确定范围，组织培训。个人自学为每人一套培训资料，可自行参照发放的资料自学。 五、培训时间 1、4月8日-4月18日对华东本部和省级分公司培训。 2、4月18日-4月底省级分公司负责对所属二级分公司、油库和加油站培训。 六、措施要求 1、加强领导，组织落实 要提高对内控体系建设的重要性和紧迫性的认识，加强领导，认真落实，设专人负责对培训的具体实施。 2、做好动员，提高认识 要认真做好内控体系项目的宣传、动员工作，增强全体员工对内控体系项目的意识，提高自觉参与培训的积极性。 3、加强监督，提高质量 为加强培训考核工作的组织和指导，公司领导将组织有关人员，

12、重点对各单位自行组织的培训进行检查和指导，加强对培训实施情况的监督，进一步提高培训质量、增强培训效果。 推荐第3篇：内控与合规年实施方案 华蓥市农村信用合作联社永兴信用社 “内控与合规年”活动实施方案 为进一步提高我社内控与合规管理水平，提升风险防范能力，培育良好的内控与合规文化，根据四川银监局及省联社、市联社文件要求，结合我社实际，决定自2023年5月至12月在我社开展“内控与合规年”活动，特制定本实施方案。 一、活动意义 内控与合规是打造流程银行的必然选择，是实施全面风险管理的内在要求，是实现战略转型的根本保证，是防范经营风险的重要前提，是衡量经营管理水平的重要标志。通过此次活动开展，促进

13、各级牢固树立以内控与合规为基础的发展理念，正确处理内控合规与业务发展和效益提升的关系，从严规范员工从业行为，督促开展合规经营，自觉接受制度约束与纪律监督，不断培育并践行内控与合规文化，切实规范经营管理行为。 二、指导思想 坚持以科学发展观为指导，认真贯彻落实党的十八大和十八届三中全会精神，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，深入落实省联社党委扩大会议精神，围绕“抓转型、防风险”工作主线，坚持依法经营、合规执业、防范风险、促进发展，全面加强内控与合规建设，切实提高内控与合规管理的实效性,促进依法合规、安全运营。 三、组织领导 为有效推进“内控与合规年”活动，我社成立了以宋春宇主任为

14、组长，委派会计兰力玲为副组长的领导小组，其中兰力玲为联络员，负责制定方案、落实责任，组织推进，抓好落实。 四、活动内容 （一）宣传阶段（2023年5月20日-2023年5月31日）。我社召开“内控与合规年”活动动员大会，大力宣讲活动的重要性、目的及意义。造气氛、浓氛围，进一步增强全员对活动目标、活动内容和实施步骤的了解，切实提高全员对活动重要性的认识，引导全员不断强化内控与合规意识，完善流程管理，加强内部控制，切实提高经营管理水平和风险防范能力，全面提升全员的内控执行力。 （二）实施阶段（2023年6月1日-2023年11月30日） 。实施阶段要做到全员参与、制度落实、防控风险、注重实效，要以

15、开展风险排查，以内部控制检查为抓手，扎实推进实施阶段各项工作。 1开展风险排查，深刻剖析形成原因（6月1日-6月30日）。按照“突出重点、标本兼治”的总体原则，以案件防控、合规建设的内容为基础，以操作风险和员工行为排查为重点，充分揭示存在的制度缺失、执行偏差、行为失范等问题，进而摸清底数，透析成因，研究对策，落实内控与合规风险防范措施。 排查重点包括但不限于以下内容：（1）排查员工是否参与民间借贷或充当资金掮客；（2）排查员工是否参与经商办企业；（3）排查员工消费异常、交友复杂、不良嗜好等异常行为；（4）排查员工是否在工商企业兼职；（5）排查办公和营业场所电子监控设备是否布控合理并无盲区；（6

16、）排查员工守库、守社及交接制度执行情况；（7）排查重要岗位轮换和强制休假制度执行情况；（8）排查在信贷审批、财务管理、代理中间业务及银行卡和电子银行等业务中的风险和案件线索。 2.落实整改要求，切实提升制度执行（7月1日-8月31日）。结合排查出的风险点及近年来内外部审计等渠道发现的问题，及时深入开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞风险漏洞。 3.开展培训宣传，培育内控合规文化（9月1日-9月30日）。开展以内控与合规为主题的学习培训活动。培训重点应直击各机构内控制度执行不力的薄弱环节和高风险领域，通过采用制度阐释+案例学习+互动讨论三位一体的方式，提高培训的针对

17、性和实效性。 4.开展监督检查，落实问题处理（10月1日-11月30日）。要加强监督检查工作，确保活动取得实效。监督检查工作分为两个方面，一是活动开展情况专项检查，二是内控制度执行情况专项检查。 （三）总结阶段（2023年12月1日-2023年12月31日） 全面总结活动成果，认真剖析存在的问题，并以此为契机，建立健全修订内部规章制度、堵塞操作风险漏洞、规范员工个人行为的长效机制，持续深入推进内控与合规文化建设，强化风险管理。 五、工作要求 （一）加强领导。统一思想认识，切实加强领导，精心组织，认真开展活动。一把手要加强对活动工作的领导，坚持一手抓业务发展、一手抓内控与合规建设，深入剖析内控、

18、合规建设和执行中的问题，努力构建覆盖全面的内控制度和严格执行规章的合规文化，建立内控与合规的长效机制，确保活动取得实际成效。 （二）宣传引导。将活动与“依法治社”活动有机结合，充分利用各种我社掌握的宣传载体，大力宣传“内控与合规年”活动，反映活动取得的成果，为活动营造良好的舆论氛围。 （三）妥善处置。伴随活动的深入推进，各方面不确定因素可能会显现，要密切关注员工思想动向及异常行为，特别要重点关注重要岗位人员，以及在日常排查中发现的可疑人员等，要有针对性地制定预案，妥善处置，防止因处置不当发生案件、事故。 （四）统筹兼顾。正确处理活动开展与当前工作的关系，精心组织，周密安排。把活动融入到实际工作

19、中去，把推进各项工作结合到活动中来，做到“两不误、两促进”。 （五）按时报告。每一阶段（包括第二阶段中的前三个小阶段）结束后5个工作日内由委派会计黎三平向联社合规管理部上报活动开展情况。 二一四年五月 推荐第4篇：银行内控强化年活动的实施方案 “内控强化年”活动实施方案 为切实将“内控强化年”活动成果转化为现实的风险防范能力，强化案件风险防范力度，全面提升我行内控管理水平和风险防控能力，遵照xx银监分局关于印发六安银行业内控强化年活动方案的通知要求，经行领导批准，决定开展“内控强化年”活动。 一、活动目标 2023年工作目标是：各部门要在2023年“执行年”活动问题整改的基础上，重点围绕“建、

20、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，组织推动我行重点业务和关键环节风险排查、银企、银银以及内部对账工作、重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察等工作。各部门要坚持全面动员、讲求实效的原则，结合自身实际开展活动，做到改有所进，立有所益。 二、组织领导 为切实加强对深化“执行年”活动的组织领导，确保该项活动顺利开展，我行召开内控机制建设活动动员大会并成立“内控强化年”活动领导小组，负责指挥、协调、监督、检查“内控强化年”活动的开展和落实情况，成员如下： 组长：XX（行长） 副组长：XX（行长助理） 组员：XXXXXX 活动领导小组下设办公室，负责处理“内控强化年”工作具体事宜，办公

21、室设在合规风险部。各部门按照方案部署负责落实 具体工作。 三、活动内容 （一）开展内控制度执行力突查工作 责任单位：审计稽核部 完成时间：2023年6月15日 1.4月31日前，审计稽核部在2023年度各部门执行力检查、整改的基础上，针对目前依然存在的部分有章不循、变相循章和内控突查执行力不落实等问题，制定执行力检查方案，注意突出层次性和针对性。 2.6月15日前，按照执行力检查方案安排，组织开展执行力突查工作，重点突出重要岗位和基层一线的执行力检查。 （二）对大额信贷业务开展全覆盖风险排查 责任单位：市场营销部 完成时间：2023年6月15日 1.4月31日前，市场营销部结合目前大额信贷业务

22、工作实际情况，以风险全覆盖为原则，研究制定专门性、全覆盖的风险排查方案，确定排查范围和标准，防范信贷风险积累演变成恶性案件。 2.6月15日前，依据风险排查方案要求和部署，积极落实风险排查工作。 （三）开展营业部与个人客户、企业客户、保证金账户以及其他有关部门的对账工作 责任单位：营业部 完成时间：2023年6月15日 1.4月15日前，营业部部结合目前工作实际情况，以改善管理理念、改进技术手段为原则研究、制定对账工作方案，确定对账对象、范围及方式。 2.6月15日前，组织推进对账工作，同时对在对账双方账务核对过程中产生未达账项和其他不符事项时，参与对账的每位员工应认真查找原因，及时处理和解决

23、。 （四）狠抓印章、凭证管理工作制度落实 责任单位：财会科技部、营业部 完成时间：2023年5月31日 1.4月15日前，财会科技部组织营业部对印章使用情况进行全面、严格检查，重点检查各部门印章合规使用情况，对违规用章、私刻印章等行为严厉惩处。 2.5月31日前，营业部组织业务范围内凭证管理的风险排查工作，结合当前凭证登记、传递、管理、使用过程中的风险点和违规事实，制定排查方案，并推动落实。 （五）加强重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察 责任单位：合规风险部 完成时间：2023年6月15日 6月15日前，合规风险部要进一步强化员工日常生活规范和员工异常行为监督工作，严格规范重要岗位和敏

24、感环节工作人 员八小时外行为，加强行为失范监察，通过“领导多过问、同事多监督、部门多帮教”等方式，推进道德风险监控工作，对各类失范行为力争“早发现、早预防、早查处”。 （六）推动重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假工作。责任单位：综合管理部 完成时间：2023年5月31日 5月31日前，综合管理部结合我行相关规定和工作部署，研究我行重要岗位和敏感环节员工轮岗轮调和强制性休假方案，明确具体的操作程序和规定，并就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好安排。 四、活动安排 （一）组织准备阶段（3月20日-3月31日） 我行制订下发XXXX银行内控强化年活动实施方案。要求各部门在认真学习深刻领会我行内控机

25、制建设活动动员会议和实施方案精神的基础上，结合本行实际以及“内控强化年“活动要求，制定具体活动计划，深刻理解内控机制建设的内涵，充分认识内控建设的重大意义，全面掌握内控建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。 （二）动员学习阶段（4月1日-5月31日） 5月31日之前有计划地组织员工学习我行会计基本制度、反洗钱操作流程以及我行的各项业务授权管理规定等，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及 合规手册，采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。 （三）自查自纠阶段（6月1日-6月30日） 各部门对照“内控强化年”活动要求，认真查找制

26、度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的内控合规意识和制度执行力。 （四）总结提高阶段（10月1日-12月31日） 各部门将内控机制建设和年度工作总结有机结合起来，进行全面回顾和总结。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织内控文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各部门认真总结内控机制建设开展情况，形成报告上报合规风险部。 五、活动要求 （一）

27、统一思想认识，落实领导责任。“内控强化年”活动是贯彻落实银监会2023年工作会议精神，实现我行安全稳健运行的重要举措。各部门要切实加强领导，由各部门的负责人主抓，一级抓一级，层层抓落实，坚持把深化学习、提高认识贯彻始终，把解决问题、完善制度贯彻始终。特别是要认真围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，确保强化“内控 强化年”活动取得成效。 （二）注重隐患排查，强化分类实施。各部门要结合我行的实际情况，针对不同的业务范围、不同层次的员工的工作实际，在坚持活动总体要求的同时，分层分类提出有针对性的具体要求和方案，以增强活动的针对性和实效性。 （三）加强督导检查，搞好舆论引导。各部

28、门要加强对此活动的检查和督促，认真了解和掌握“内控强化年”活动每项工作的进展情况，防止出现上热下冷、走过场、出偏差等现象。同时积极做好宣传工作，利用网页、电子滚动屏幕、简报等多种形式，努力营造开展活动的良好氛围。 （四）抓好部署落实，及时总结报告。根据“通知”要求，六安银监分局将运用现场检查、重点抽查、交叉排查等方式对金融机构进行抽查和评估。请各部门积极组织落实相关工作，并于2023年7月10日及2023年1月10日前报送整改报告至合规风险部，合规风险部将汇总全行整改报告上报至XX银监分局。 推荐第5篇：廉政风险防范内控机制工作实施方案 体育局廉政风险防范 内控机制工作实施方案 为认真贯彻落实

29、区纪委关于在机关部门开展廉政风险防范内控机制建设工作的意见（雨责发20232号）的要求，不断加大预防腐败力度，进一步增强预防腐败工作的实效性，按照意见实施步骤，结合我局工作实际，特制定本实施方案。 一、组织领导 为切实加强对全局推行廉政风险防范内控机制管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立局廉政风险防范管理工作领导小组： 组 长： 党支部副书记、局长 副组长： 党支部书记、副局长 副局长 成 员：、。 领导小组下设办公室,办公室设在综合科，同志兼任办公室主任。 廉政风险防范管理实施范围为局领导班子岗位，机关各科室，直属各单位及其内设科（处）室工作岗位。在局廉政风险防范管理工作领导小组统一领

30、导下，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室组织实施。各单位各司其职、各负其责，单位一把手为第一责任人，负责全面开展本单位廉政风险防范管理工作。 二、工作步骤 （一）动员部署，制定方案，初步建立体系阶段。2023年 5月20日31日，对推行廉政风险防范内控机制管理工作进行动员和部署，成立领导小组。初步建立体育局廉政风险防范内控机制管理工作体系。 （二）排查风险，制定措施阶段。自2023年6月1日至7月31日。 1、个人自查。（6月1日-10日）结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。 2、交叉互查。（6月11日

31、-21日）由局廉政风险点防范管理领导小组办公室组织在单位内部和各科室之间广泛开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。 3、内部评查。（6月22日-7月5日）在个人自查的基础上，结合党委、行政办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。 4、评估审查。（7月6日-7月15日）在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由局廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，并报区纪委备案。 5、风险提示。（7月16日-7月30日）经局廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险

32、提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在局会议室、岗位和个人的醒目位置，起到提醒作用，便于公众的监督。 这一阶段直属青少年业余体校可结合自己实际情况，进行适当调整。要针对青少年业余体校干部职工个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点等关键环节进行认真查找，确保阶段工作取得实效。 （三）制定防范措施，健全制度阶段。自8月1日-9月30日。 1、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。 2、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，

33、增强干部职工廉政风险意识。 3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚四个配套制度，使廉政风险防范管理更加严密有效。 4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。体育局支部会议、行政办公会议及下属青少年业余体校岗位和个人的一级廉政风险由单位主要负责人负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。 5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生

34、违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。 （三）实践运用总结评估阶段。自2023年10月1日开始。认真总结评估内控机制运行情况，不断优化职权清单、权力运行流程图、单位风险点和防控措施以及内控制度。不断地剖析、修复、完善内控机制。强化运行程序的严密性，实现决策的科学化。执行顺畅、监督有力，确保重点岗位安全、人员安全，把各项廉政风险降到最低点，在实践运用中提高廉政风险防范管理的实际应用能力。 三、工作要求 （一）统一思想，提高认识。推进廉政风险防范管理工作工作是新时期预防和惩治腐败的一项新思路、新举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。推行岗位廉政风险等级管理，查找权力运行廉政风险点，建立内控机

35、制，最大限度地减少党员干部犯错误机会，真正从根本上起到保护干部的积极效果。 （二）结合实际，把握重点。要紧密结合工作特点，抓重点，抓关键，通过建立和完善有效的风险防范措施，实现决策科学化、执行顺畅、监督有力，确保重点岗位安全、人员安全。 （三）加强指导，注重实效。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室要切实加强对各科室的指导、督促和检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。通过加强学习教育，让其不想违；通过完善制度，建立防控机制，让其不能违；通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违。 二一年五月二十五日 推荐第6篇：2.2学校内控机制建设实施方案推荐 南社中心小学内控机制建设实施方案

36、 一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。 二、工作目标 1总体目标 增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2具体目标 (1)达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源(点)查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。 (2)形成六种内控机制：目标控制(财务人员不

37、出事，违纪违法案件零发生)；横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)；纵向控制(形成内部垂直监控体系)；流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)；预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)；审计控制(定期进行内部审计)。 三、工作内容和实施步骤 （一）建立内控机构，深入宣传发动。 1建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。 2深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。

38、3制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。 （二）清理行政职权，优化权力运行流程。 1清理行政职权，编制职权清单。 根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理（职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)；(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。 2优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”

39、为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。 （三）坚持上下联动，排查行政风险 风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求： 1逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。 2明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部

40、和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。 3突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。 (1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。 (2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。

41、特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。 (3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。 (4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。 (5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。 （四）制定防范措施，清理整合制度。 1制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定

42、具体有效的防范措施。 2完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。 重点加强对重大决策、资金使用等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。 3持续更新内控机制。 （五）抓好检查评估，务求内控实效 1正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。 2定期接受专项考评。 3认真执行问责制度。 五、工作要求 1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。 2

43、.突出重点，统筹安排。要按照县局实施方案的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。 3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。 南社中心小学 2023-11-20 推荐第7篇：内控和案防制度执行年活动实施方案 灵璧县农村信用合作联社深化 “内控和案防制度执行年”活动实施方案 各信用社、营业部、龙山分社： 为进一步增强全员合规经营意识，培育良好的内控合规文化,提高风险管控能力，降低案件风险隐患，深入推进案件防控工作，全面提高农村信用社经营管理水平，按照转发中国银监会安徽监管局办公室关于印

44、发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知（宿州银监办20239号）和关于印发的通知（皖农信联发202377号）文件精神，结合实际，制定本方案。 一、指导思想 此次“深化内控和案防制度执行年”活动，从实际出发，以科学发展观为指导，在认真总结案件专项治理工作经验的基础上，围绕创建现代金融企业的内涵和要求，本着标本兼治、查防结合、立足防范、关口前移、综合治理的原则，健全案件防范和查处长效机制，提高案件防范能力和水平。以加强教育和培训为基础，强化内控和案防制度执行力为重点，认真排查问题，充分发现问题，积极整改问题，深入地推进案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系，从而全面提高依法合规经营管理的能力，为我县农村信用社改革和发展提供保障。 二、活动目标 2023年“深化内控和案防制度执行年”活动的总体目标是：加 1 强自查力度，认真开展重点业务和关键环节的风险排查，强化内控执行力突查并狠抓“防范操作风险13条”的落实。坚持全员动员、落实责任、分类指导、讲求时效的原则，结合自身实际开展活动，对自查存在问题跟踪检查、督促整改，切实将深化“执行年”活动的成果及时转化为现实的风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高。 三