证券业务之老三板业务与操作介绍.pptx

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1、http:/11 1、三板市场：全称、三板市场：全称“代办股份转让系统代办股份转让系统”，老三板市场股票因为经营业绩连续三，老三板市场股票因为经营业绩连续三年严重亏损，而被证监会责令从年严重亏损，而被证监会责令从A A股市场退市进入三板市场。股市场退市进入三板市场。2 2、交易规则：证监会根据股票质量好坏，实行股份分类转让制度。、交易规则：证监会根据股票质量好坏，实行股份分类转让制度。好的每周交易好的每周交易5 5次，中等每周次，中等每周3 3次次(周一、三、五周一、三、五)，差的每周，差的每周1 1次次(周五周五)，转让委托申报时间为上午，转让委托申报时间为上午9:309:30至至11:30

2、11:30，下午，下午1:001:00至至3:003:00，所有委托指令均以集合竞价方式配对成交。，所有委托指令均以集合竞价方式配对成交。3 3、股份转让价格实行涨跌幅限制，、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为前一转让日转让价格的涨跌幅比例为前一转让日转让价格的5 5 。4 4、委托买卖、委托买卖成交与否，需待下午成交与否，需待下午3:003:00才能知道才能知道，三板当天的涨跌情况可以在，三板当天的涨跌情况可以在10:3010:30看到盘中情况；看到盘中情况；股份转让实行股份转让实行T1交割。交割。老三板市场老三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍http:/2第七章：基本功第七章：基本

3、功 主营业务与操作介绍（老三板市场）主营业务与操作介绍（老三板市场）老三板市场老三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍http:/35 5、只有部分证券公司具备代办股份转让资格，国泰君安证券是其一只有部分证券公司具备代办股份转让资格，国泰君安证券是其一；6 6、原股份持有者，必须按照股份公司的要求，在规定的时间、地点持必要的材料、原股份持有者，必须按照股份公司的要求，在规定的时间、地点持必要的材料办理所持股份的确认、登记与托管手续。重新确认后，股份公司应向持有人出具股办理所持股份的确认、登记与托管手续。重新确认后，股份公司应向持有人出具股份确认书。然后，原股份持有者到该股份公司指定代理股份转让的

4、证券公司下属营份确认书。然后，原股份持有者到该股份公司指定代理股份转让的证券公司下属营业部办理股份托管确认手续；业部办理股份托管确认手续；7 7、在股份托管确认手续办理完毕后，、在股份托管确认手续办理完毕后，原股份持有者以及新开户者需持本人身份证、原股份持有者以及新开户者需持本人身份证、上海深圳股东账户卡、持有股份证明清单或交割清单，法人投资者须提交法人营业上海深圳股东账户卡、持有股份证明清单或交割清单，法人投资者须提交法人营业执照或注册登记书、法人代表身份证明书、法人代表授权委托书和经办人身份证在执照或注册登记书、法人代表身份证明书、法人代表授权委托书和经办人身份证在交易时间（交易时间（9:

5、00-11:30,13:00-15:009:00-11:30,13:00-15:00）前往主板账户所在营业部开通三板转让账户）前往主板账户所在营业部开通三板转让账户即特别转让账户即特别转让账户（目前股份转让账户与主板账户已合并），个人三板确权费（目前股份转让账户与主板账户已合并），个人三板确权费1010元元/只。只。第七章：基本功第七章：基本功 主营业务与操作介绍（老三板市场）主营业务与操作介绍（老三板市场）老三板市场老三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍http:/4 “新三板新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企

6、业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板新三板”。不过，由于不过，由于“新三板新三板”的交易者限定为的交易者限定为法人法人，且股票交易的单位最小为，且股票交易的单位最小为3万股，万股，所以，广大中小投资者就被拒之于所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板新三板”之外。加上之外。加上“新三板新三板”的规模较小，目前的规模较小，目前挂牌的股票只有挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业

7、是不能通过公开发行股票募集资金的。企业是不能通过公开发行股票募集资金的。正是基于创业板的财富效应，在正是基于创业板的财富效应，在“新三板新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有年共有130只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有只，有5只涨幅超过只涨幅超过十倍，其中更有十倍，其中更有2只涨幅达只涨幅达27倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，2010年涨幅年涨幅分别达分别达2958%和和2780%；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过；维信通、天助畅运和亿创科技三只股

8、票涨幅超过10倍。倍。第七章：基本功第七章：基本功 主营业务与操作介绍（新三板市场）主营业务与操作介绍（新三板市场）老三板市场老三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍http:/5“新三板新三板”的五大风险的五大风险1、“新三板新三板”扩容的风险。扩容后，扩容的风险。扩容后，“新三板新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。市，不少公司甚至随时都会倒闭。2、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在“新三板新三板”挂牌，届时挂牌，届时“新三板新三板”将将成为名符其实的成为名符其实的“垃圾板垃圾板”

9、，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。3、信息不对称的风险。、信息不对称的风险。“新三板新三板”公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的风险。风险。4、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。的风险。第七章：基本功第七章：基本功 主营业务与操作介绍（新三板市场）主营业务与操作介绍（新三板市场）老三板市场老三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍