2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A2、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7

2、962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A3、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C4、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D5、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的

3、筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C6、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B7、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会

4、主席D.董事长【答案】A9、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B10、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A11、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国

5、期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A13、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.4 个月【答案】D14、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的

6、筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】C15、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D16、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】B17、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】

7、C18、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A19、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B20、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A

8、21、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】B22、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C23、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B24、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协

9、会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A25、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C26、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A27、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之

10、日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C28、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A29、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B30、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严

11、重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D31、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A32、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D33、期货公司申请金融期货结算业务

12、资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B34、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】B35、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C36、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货

13、公司提供中间介绍业务的机构【答案】C37、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D38、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。A.积极配合B.对不实举报不予理睬C.拒绝接受调查D.用理由回避调查【答案】A39、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B40、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客

14、户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D41、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B42、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督

15、管理委员会相关派出机构【答案】D43、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C44、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D45、期货业协会工作人员

16、不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B46、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A47、根据期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】B48、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经

17、纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C49、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A50、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程.交易规则

18、及其修改草案，提交会员大会审定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC2、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A.财务负责人B.债务负责人C.独立董事D.法定代表人【答案】AD3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易【答案】ABCD4、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B.应当确保非结算会员及其客户资金安全C.应当保证金融期货结算业务正常进行D.应当建立并实施风险管理、

19、内部控制等制度【答案】ABCD5、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【答案】AD6、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的

20、重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩【答案】ABC7、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（）。A.注册资本最低限额为人民币 2000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录【答案】BC8、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的()等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.

21、净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】ABCD9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()。A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名B.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政.刑事处罚C.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形【答案】ABCD10、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有

22、()。A.高级管理人员近 3 年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近 5 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【答案】BD11、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。?A.完整性B.合法性C.真实性D.可比性【答案】BC12、期货从业人员必须遵守的有（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定B.遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.

23、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【答案】ABCD13、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.设立目的和职责、营业期限B.名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】ABCD14、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】ABCD15、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（

24、）.A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【答案】BCD16、申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（）。A.大学专科以上B.大学本科以上C.取得专科以上学位D.取得学士以上学位【答案】BD17、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.普通结算业务资格B.优先结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格【答案】CD18、期货交易所的组织形式有（）。A.会员制B.公司制C.委员会制D.合伙制【答案】AB19、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。A.年度工作报告B.季度工作报告C.年度财务报告D.月度财务报告【答案】ABC20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD