2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识练习年证券从业之金融市场基础知识练习题题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C2、金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】C3、上海证券交易所于（）年 11 月 12 日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A4、地方政府债券可以分为（）和（）

2、。A.般债券普通债券B.般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B5、关于股东的表决权，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】A7、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】A8、道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法【答案】D9、以下说法错误的是（）。A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股东

3、不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B10、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A12、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D13、下列关于证券公司 IB 业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从

4、事 IB 业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B14、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（2020 年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D16、我国的场内交易市场包括()A.、B.、C.

5、、D.、【答案】D17、（2021 年真题）欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（?）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】C18、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】D19、（2018 年真题）1985 年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A20、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D21、1985 年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证

6、券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A22、可以跨市场转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B23、中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3 000 万元B.1 亿元C.6 000 万元D.10 亿元【答案】B24、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D25、

7、关于地方政府债券，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B27、普通股股东的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、股票发行监管制度的核心内容是（）。A.股票发行决定权的归属B.股票发行方式选择权的归属C.股票发行监督权的归属D.股票发行定价权的归属【答案】A29、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.B.C.D.【答案】A30、风险限额管理过程主要包括

8、（）。A.B.C.D.【答案】D31、下面关于风险的说法错误的是（）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】D32、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B33、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】

9、B34、（2020 年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、全额结算采用的结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D37、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】D38、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。A.现值B.内在价值C.时间价

10、值D.终值【答案】C39、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D40、无限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A42、下列（）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3 个月到 3 年B.3 个月到 6 个月C.

11、6 个月到 3 年D.3 个月到 1 年【答案】A44、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D48、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C