2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

《2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识练习年证券从业之金融市场基础知识练习题题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C2、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【

2、答案】B3、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、按照（）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。A.发行主体B.募集方式C.付息方式D.期限长短【答案】C5、（2018 年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.B.C.D.【答案】B7、记账式国债采取()方式分销。A.B.C.D.【答案】B8、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣

3、传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C9、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D11、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.B 股C.A 股D.H 股【答案】A12、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D13、（）要求证券市场不存在

4、歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B14、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C16、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B17、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股

5、C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股【答案】D18、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.、B.、C.、D.、【答案】C19、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B2

6、2、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】A23、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.B.C.D.【答案】D24、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.12B.13C.34D.45【答案】A25、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产

7、和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】D28、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】A30、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13，3B.310，5C.320，10D.1020，10【答案】C31、（2021 年真题

8、）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C32、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】C33、设立证券公司应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】D34、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10 个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统

9、一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.2 个B.3 个C.4 个D.5 个【答案】A35、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】B36、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】A37、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】D38、信托市场的

10、主体是（）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人【答案】C39、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】C40、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】B41、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C42、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数

11、量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D43、以下关于主板市场的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D45、中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.22006）信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】D46、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（）交易方式。A.竞价撮合B.询价系统C.场外成交D.点击成交【答案】D47、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、基金的自律组织主要有（）A.B.C.D.【答案】D49、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B50、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B