2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B3、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、投资规划中，当（）等客观环境改变时

2、，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B6、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B7、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面

3、上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A8、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C10、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A11、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券组合的目

4、标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A13、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A14、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D15、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B16、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D17、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C

5、.D.【答案】A19、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A20、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B21、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A23、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D25、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角

6、形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C26、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活

7、期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A27、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D2

8、8、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A29、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A30、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B31、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的

9、儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值 27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出 1.6 万元；儿女均参加某书法班支

10、出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A34、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B35、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B37

11、、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B38、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D42、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则

12、C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B43、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B44、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C46、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C48、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A49、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A