2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于基金暂停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D2、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C3、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】C4、以下关于詹森说法不正确的是（）。A.詹森是在 CAPM 上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.

2、若p=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当 ap0 时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当 ap0 时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】D5、假定某公司年度税后利润为 2 亿元，总资产 28 亿，净资产为 15 亿元，则其本年度之净资产收益率是（）。A.13.33B.86.67C.7.14D.15.38【答案】A6、（）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D7、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.A：债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】A8、

3、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B9、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权，转时间由持有人决定D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】A10、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D11、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D12、不动产投资的特点不包括（）。A.异质性B.不可分性C.低流动性D.高流动性【答案】D13、关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数

4、额较大的证券买卖B.每个交易日 15:00 以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请【答案】B14、中国证券登记结算有限责任公司是经由（）批准设立的。A.国务院财政部B.中国证券业协会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】D15、基金财产的债务由_承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】D16、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D

5、.【答案】D17、申请 QDII 资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规摸、经营年限等符合中国证监会的规定B.对基金管理公司而言，净资产不少于 2 亿元人民币C.经营证券投资基金管理业务达 2 年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于 300 亿元人民币或等值外汇资产【答案】D18、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成 本价【答案】D19、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法中错误的是（）A.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份

6、额分配给投资者B.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益C.若基金份额持有人事先没有做出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.基金收益转换为基金份额净值确定日为权益除息日【答案】C20、中国证券登记结算有限责任公司是经由（）批准设立的。A.国务院财政部B.中国证券业协会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】D21、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D22、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）A.B.

7、C.D.【答案】D23、根据目前的有关规定，以下几个财务指标与基金利润有关的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C24、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】D25、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】A26、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A27、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。A.高于B.低

8、于C.等于D.没关系【答案】A28、根据有关规定，基金运作费用不包括（）。A.律师费B.过户费C.分红手续费D.持有人大会费用【答案】B29、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】B30、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】A31、我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各

9、种投资风格基金，以下说法错误的是（）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】A32、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS 要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自 2005 年 1 月 1 日起，必须采用经每日加权现金

10、流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自 2010 年 1 月 1 日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】A33、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A34、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益

11、C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】D35、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）A.卖空交易B.买空交易C.现货交易D.期货交易【答案】B36、以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】C37、某债券面值为 100 元，发行价为 97 元，期限为 90 天，到期面值偿还，30天后，市场利率为 6%,该债券的内在价值为（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A38、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）A.多元做市商B.

12、特定做疏C.指定做市商D.单一市商【答案】A39、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C40、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D41、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B42、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C43、

13、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】A44、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.B.C.D.【答案】A46、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B47、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】A48、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C49、关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。A.1 年以上、5 年之内的高流动性和低风险证券B.1 年以内的高流动性和低风险证券C.1 年以内的高流动性和高风险证券D.1 年以上，5 年以内的高流动性和高风险证券【答案】B50、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆【答案】D