2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A2、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D3、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持

2、有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B5、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C6、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、

3、D.、【答案】B8、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D11、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C12、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B14、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】

4、D15、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D22、常

5、见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C26、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C27、证券投资

6、建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D29、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值

7、等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B35、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】D36、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B37、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D38、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答

8、案】B40、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C41、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B44、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A45、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A47、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D