2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C5、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B6、当股票市场处于牛市时

2、（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A7、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A8、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A10、主动轮动策略的优点

3、有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B12、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D13、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A14、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列关于证券投资顾问后

4、续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、客户对财务利益的要

5、求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B26、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C27、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于期

6、现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A30、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D31、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A33、人生事件规划包括

7、（）。A.B.C.D.【答案】C34、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B35、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C36、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C38、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、已知某公司某年

8、财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A41、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D42、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B44、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、金

9、融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C47、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C