2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B2、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B3、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】B4

2、、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A5、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】C6、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C7、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金 开放式基金B.契约型基金 公司型基金C.股权投资基金 风险投资基金D.主动型基金

3、 被动型基金【答案】B8、我国国内金融债券的发行始于 1985 年，当时由()尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行A.B.C.D.【答案】C9、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A10、（2021 年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A11、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D12、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时B.18 个小时C.24 个小时D.36 个小时【答案】

4、C13、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13；3B.310；5C.320；10D.1020；10【答案】C14、以下各项中，不属于系统风险的是（）。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】A15、（2020 年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B16、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B17、证券公司向客户融资，只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证

5、券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金【答案】A18、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、（2018 年真题）对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、（2020 年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P 资产证券化【答案】D21、可参与证券投资的金融机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、

6、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D24、（2021 年真题）区域性股权市场是为其所在（?）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B25、证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。A.15B.20C.25D.50【答案】D

7、26、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C27、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C29、（2020 年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发

8、行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B30、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C31、沪深 300 股指期权在（）上市。A.上

9、海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】C32、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B33、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A34、（2021 年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A35、我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳

10、所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A37、（2020 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B38、下列关于证券公司 IB 业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB 业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务C.证券公司应

11、当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B39、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A.2012 年B.2010 年C.2011 年D.2009 年【答案】B40、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A41、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【

12、答案】C42、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C43、下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的【答案】A44、创业板市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C47、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票每股价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D50、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】D