2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】A3、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】D4、下列选项中，说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是

2、证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B5、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A6

3、、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起 10 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起 50 日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】A7、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D8、下列

4、有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A9、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C10、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数

5、据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B11、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C12、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D14、(2019 年真题)下

6、列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】C16、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答

7、案】D19、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】B20、发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性【答案】D21、下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、(2019 年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务

8、状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B23、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于指定交易的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C25、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】C26、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A.发行人的监事B.持有

9、公司 3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】B27、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()A.、B.、C.、D.、【答案】B29、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.

10、协商确定各自的购买比例【答案】C30、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行A.B.C.D.【答案】B31、下列选项中，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D33、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票

11、据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B35、公司法保护的是()的合法权益。A.B.、C.、D.、【答案】A36、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公

12、司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B37、证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A39、(2018 年真题)中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D40、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券、期货投资咨询机构及其投资咨

13、询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.B.C.D.【答案】B42、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】B43、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C44、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D

14、.【答案】D45、应记入处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下B.5以上 15以下C.10以上 15以下D.15以上 20以下【答案】B47、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】B48、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列说法中，不符合内

15、幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D50、下列选项中，说法正确的是()。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B