2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关试题库试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、（2020 年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C4、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中

2、国证监会D.中国证券业协会【答案】A5、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】C6、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】C7、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.B.C.D.【答案】D8、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9

3、、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C10、证券市场的发展阶段有()。A.B.C.D.【答案】D11、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B12、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】D13、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.B.C.D.【答案】A14、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的

4、销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D15、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C16、风险度量的方法包括（）A.、B.、C

5、.、D.、【答案】D17、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D19、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】C20、下列中属于债券基本性质的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融

6、债券的，应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A22、（2019 年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D23、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A24、信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】A25、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债

7、券D.商业银行次级债券【答案】A26、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C29、1985 年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城

8、证券有限责任公司【答案】A30、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B31、金融债券的发行主体有()。A.B.C.D.【答案】D32、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D34、1988 年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承

9、购包销【答案】C35、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B36、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李

10、某开立一码通账户和相应子账户【答案】C38、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】C39、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B40、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B41、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专

11、门的规定【答案】B42、关于资本的功能说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D43、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B44、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国 本国B.外国 外国C.本国 外国D.本国 本国【答案】B46、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.、B.、C.、

12、D.、【答案】D47、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B48、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C49、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.B.C.D.【答案】C50、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D