2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为 2000万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A3、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、I

2、V、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B4、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B6、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B9、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、I

3、II、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D11、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B12、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B13、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A14、证券组合管理基

4、本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C17、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观

5、分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A20、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的

6、形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B24、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D26、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C27、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时

7、应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D29、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B34、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C

8、.25D.30【答案】A35、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C39、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券公司根据其业务规模、性质

9、、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C41、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A42、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B43、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A45、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.

10、【答案】D46、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B47、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C48、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C49、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A50、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A