2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券投资顾

2、问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B5、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B

3、11、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A14、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D15、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B16、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C

4、.字形D.十字形【答案】C18、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D21、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A22、（）是行业

5、形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C25、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C28、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产

6、负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A30、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C32、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户

7、收取证券投资顾问服务费用【答案】C34、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A35、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C37、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C38、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B39、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下各种技分

8、析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C41、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D42、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C43、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A44、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B45、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A49、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D