证券业务之新三板业务与操作介绍.pptx

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1、http:/1 “新三板新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板新三板”。不过，由于不过，由于“新三板新三板”的交易者限定为的交易者限定为法人法人，且股票交易的单位最小为，且股票交易的单位最小为3万股，万股，所以，广大中小投资者就被拒之于所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板新三板”之外。加上之外。加上“新三板新三板”的规模较小，目前的规模较小，目前挂牌的股

2、票只有挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业是不能通过公开发行股票募集资金的。企业是不能通过公开发行股票募集资金的。正是基于创业板的财富效应，在正是基于创业板的财富效应，在“新三板新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有年共有130只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有只，有5只涨幅超过只涨幅超过十倍，其中更有十倍，其中更有2只涨幅达只涨幅达27倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，倍以上。如中海阳和恒业世纪两只

3、股票，2010年涨幅年涨幅分别达分别达2958%和和2780%；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过10倍。倍。新三板市场新三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍 http:/2 “新三板新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板新三板”。不过，由于不过，由于“新三板新三板”的交易者限定为的交易者限定为法人法人，

4、且股票交易的单位最小为，且股票交易的单位最小为3万股，万股，所以，广大中小投资者就被拒之于所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板新三板”之外。加上之外。加上“新三板新三板”的规模较小，目前的规模较小，目前挂牌的股票只有挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业是不能通过公开发行股票募集资金的。企业是不能通过公开发行股票募集资金的。正是基于创业板的财富效应，在正是基于创业板的财富效应，在“新三板新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有年共有130只新老三板股票挂牌

5、交易，其中下跌的只有只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有只，有5只涨幅超过只涨幅超过十倍，其中更有十倍，其中更有2只涨幅达只涨幅达27倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，2010年涨幅年涨幅分别达分别达2958%和和2780%；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过10倍。倍。新三板市场新三板市场业务与操作介绍业务与操作介绍 http:/3“新三板新三板”的五大风险的五大风险1、“新三板新三板”扩容的风险。扩容后，扩容的风险。扩容后，“新三板新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上公司鱼龙混杂，绝大

6、多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。市，不少公司甚至随时都会倒闭。2、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在“新三板新三板”挂牌，届时挂牌，届时“新三板新三板”将将成为名符其实的成为名符其实的“垃圾板垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。3、信息不对称的风险。、信息不对称的风险。“新三板新三板”公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的不对称，有利好消息，知情人提前买进

7、，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的风险。风险。4、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。的风险。新三板市场业务与操作介绍新三板市场业务与操作介绍 http:/4大宗交易：是指单笔成交规模远大于市场平均单笔成交规模的交易。有两个重要的大宗交易：是指单笔成交规模远大于市场平均单笔成交规模的交易。有两个重要的特点：一是成交的资金量大，二是成交股数多

8、，三是成交价不作为该证券当日的收特点：一是成交的资金量大，二是成交股数多，三是成交价不作为该证券当日的收盘价，四是成交量在收盘后计入该证券的成交总量，五是大宗交易不纳入指数计算。盘价，四是成交量在收盘后计入该证券的成交总量，五是大宗交易不纳入指数计算。优点：优点：1 1、客户成交价明确，成本低且风险小；、客户成交价明确，成本低且风险小；2 2、客户一次性成交量大，省心又省力；、客户一次性成交量大，省心又省力；3 3、交易佣金收益丰厚，实现多赢格局；、交易佣金收益丰厚，实现多赢格局；4 4、客户群较固定，多以大宗交易买卖；、客户群较固定，多以大宗交易买卖；5 5、营业部实力强劲，成功配对概率大。

9、、营业部实力强劲，成功配对概率大。第七章：基本功第七章：基本功 主营业务与操作介绍（大宗交易）主营业务与操作介绍（大宗交易）http:/5“新三板新三板”的五大风险的五大风险1、“新三板新三板”扩容的风险。扩容后，扩容的风险。扩容后，“新三板新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。市，不少公司甚至随时都会倒闭。2、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在“新三板新三板”挂牌，届时挂牌，届时“新三板新三板”将将成为名符其实的成为名符其实的“垃圾板垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做

10、到的。，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。3、信息不对称的风险。、信息不对称的风险。“新三板新三板”公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的风险。风险。4、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到成交，投资者买卖股票很不方便。想买买

11、不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。的风险。新三板市场业务与操作介绍新三板市场业务与操作介绍 http:/6大宗交易：是指单笔成交规模远大于市场平均单笔成交规模的交易。有两个重要的大宗交易：是指单笔成交规模远大于市场平均单笔成交规模的交易。有两个重要的特点：一是成交的资金量大，二是成交股数多，三是成交价不作为该证券当日的收特点：一是成交的资金量大，二是成交股数多，三是成交价不作为该证券当日的收盘价，四是成交量在收盘后计入该证券的成交总量，五是大宗交易不纳入指数计算。盘价，四是成交量在收盘后计入该证券的成交总量，五是大宗交易不纳入指数计算。优点：优点：1 1、客户成交价明确，成本低且风险

12、小；、客户成交价明确，成本低且风险小；2 2、客户一次性成交量大，省心又省力；、客户一次性成交量大，省心又省力；3 3、交易佣金收益丰厚，实现多赢格局；、交易佣金收益丰厚，实现多赢格局；4 4、客户群较固定，多以大宗交易买卖；、客户群较固定，多以大宗交易买卖；5 5、营业部实力强劲，成功配对概率大。、营业部实力强劲，成功配对概率大。第七章：基本功第七章：基本功 主营业务与操作介绍（大宗交易）主营业务与操作介绍（大宗交易）7 “新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板”。不过，由于“新三板

13、”的交易者限定为法人，且股票交易的单位最小为3万股，所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板”之外。加上“新三板”的规模较小，目前挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业是不能通过公开发行股票募集资金的。正是基于创业板的财富效应，在“新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有130只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有5只涨幅超过十倍，其中更有2只涨幅达27倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，2010年涨幅分别达2958%和2780%；维信通、天助畅运和亿创科技三只股票涨幅超过10倍。新三板市场业务与操作介绍 8“新三板”的五大风险1、“新三板”扩容的风险。扩容后，“新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。2、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在“新三板”挂牌，届时“新三板”将成为名符其实的“垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。3、信息不对称的风险。“新三板”公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的风险。4、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。新三板市场业务与操作介绍