2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】A2、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C3、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使

2、的股东权利可能是()。A.回售权B.第一拒绝权C.反稀释权D.拖 售 权【答案】B5、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】B7、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间B.期限C.形式D.目的【答案】C9、下列关于私募投资基金监督管理暂行

3、办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A10、2006 年-2010 年我国私募股权基金步入（）。A.蓬勃发展阶段B.成熟、健康发展阶段C.盘整阶段D.复苏发展阶段【答案】B11、以下投资者视为当然合格投资者：A.B.C.D.【答案】D12、基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（）

4、。.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.、B.、C.、D.、【答案】A13、(2017 年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】C14、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。A.原则要求投资者具有定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】B15、有限合伙型私

5、募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公司法【答案】A16、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理【答案】C17、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理

6、人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D18、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D19、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D20、基金服务机构在破产或者清

7、算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产【答案】A21、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日B.5 个工作日C.10 个工作日D.20 个工作日【答案】B22、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案

8、】B23、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格【答案】D25、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D26、股权投资基金财产不得用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】D28、（2021 年真题）某股权投资基金的管理人正在

9、向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】B30、(2017 年)中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月B.2010 年 10 月C.2012 年 7 月D.2001 年 8 月【答案】A31、董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。A.席位数量B.股权比例C.后续调整规则D.初始分配方案【答案】B32、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B

10、.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A33、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.基金的资产负债状况C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.预测基金投资业绩【答案】B34、保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。A.内幕信息B.高管人数C.商业秘密D

11、.发票报销【答案】C35、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）。A.调整的所得税、新増的付息债务B.长期经营性资产的变化、新増的付息债务C.长期经营性资产的变化、调整的所得税D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】B36、（2020 年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派

12、观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C37、内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（2016 年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（）

13、后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D39、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】B40、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的（）等进行全面的清理和处置的行为。A.资产B.负债C.权益D.以上都是【答案】D41、（）年，（）小企业投资法（Small Business InvestmentAct）的颁布是股权投资基金发展的里程碑

14、。A.1958；美国B.1936；美国C.1942；德国D.1973；德国【答案】A42、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】A43、（2017 年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B44、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。A.合伙型基金应由管

15、理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记【答案】D45、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B46、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金投资者D.基金份额登记机构【答案】A47、下列说法中，错误

16、的是（）。A.公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D48、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D49、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】B50、以下关于非上市股权转让，表述正确的是（）。A.股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容B.有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权C.对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成D.我国公司法对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定【答案】A