2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、将 5,000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年，年利率为 5。如果以复利计算，3 年后的本利和是（）。A.5,750 元B.750 元C.5,788.13 元D.788.13 元【答案】C2、下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润【答案】C3、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A

2、股C.基金D.权证【答案】D4、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】C5、关于信息比率，以下表述错误的是（）A.信息比率引入了业绩比较基准B.信息比率是相对收益率进行C.信息比率反映了跟踪偏离度D.信息比率是单位跟踪误【答案】C6、寿险公司通常投资于（）资产。A.风险较低B.风险较高C.收益较低D.收益较高【答案】B7、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D8、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可

3、转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A9、同业存款的替代性产品是（）。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】B10、QFII 持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C11、下列不属于 QDII 基金的投资范围的是（）。A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】A12、基金管理公司最核心的业务是（）。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C13、以下交易所中，不属于商品

4、期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】C14、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】B15、基金管理过程中的费用不包括（）。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】A16、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()A.现金B.剩余期限 397 天以内的资产支持证券C.期限在 1 年以内的同

5、业存单D.剩余期限 1 年以内的可转换债【答案】D17、1938 年，麦考利为全面反映债券现金流的期限特性，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期【答案】D18、关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数C.基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标D.基金业绩比较基准的选取服从于投资范围【答案】B19、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.实际利率C.远期利率D.名义利率【答案】C20、下列关于衍生工具的说

6、法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A21、（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。A.登记结算公司B.基金托管公司C.证券交易所D.基金管理公司【答案】D22、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】B23、跟踪误差产生的原因，不包括（）。A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.

7、现金留存【答案】B24、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】A25、财务报表主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B27、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B28、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。A.债

8、券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配B.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权C.普通股不可以选举董事D.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券，但其股息一般比债券利息要低一些【答案】B29、投资者的风险容忍度取决于()。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】D30、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A31、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资

9、决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C32、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C33、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】D34、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（）A.溢价发行B.违约风险小C.利息免税D.流动性强【答案】A35、

10、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700 万股，卖出四川长虹 600 万股；买入深发展 A（00001）400 万股，卖出深发展A600 万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券 100 万股B.应收四川长虹 700 万股，应付四川长虹 600 万股，应收深发展 A400 万股，应付深发展 A600 万股C.应收四川长虹 100 万股；应付深发展 A200 万股D.应收有价证券 1100 万股，应付有价证券 1200 万股【答案】C36、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A37、有效的

11、投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C38、（）是使用频率最高的债务比率。A.资产收益率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产负债率【答案】D39、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】A40、现有一投资组合，该投资组合的 P 值为 2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为（）A.2B.6C.4D.1【答案】A41、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注

12、册地之一B.爱尔兰成为主要跨境 UCITS 基金注册地中成长最快的地区C.自 1985 年 UCITS 一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A42、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】D43、某国债 A 麦考利久期为 1.25 年，某国债 B 麦考利久期为 1.5 年，其他条件相同时，市场利率上涨 3%，则国债 A 与国债 B 的理论市场价格关系为

13、（）。A.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的下跌得少B.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的上涨得多C.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的上涨得少D.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的下跌得多【答案】A44、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】D45、投资组合管理的一般流程不包括（）。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】D46、（）负责债券的发行与承销

14、，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。A.债券承销商B.债券中介人C.债券销售商D.债券发行机构【答案】A47、根据发行主体的不同，债券不能分为（）。A.金融债券B.可转换债券C.公司债券D.政府债券【答案】B48、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】D49、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B50、下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）A.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资B.是大多数大宗商品投资者常用的投资方式C.期货合约是在交易所交易的标准化产品D.无固定的交易场所【答案】D