2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷识综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出B.基金投资C.项目尽调D.基金募集【答案】C2、（）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C3、(2016 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于

2、募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B4、（2017 年真题）下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】A5、设立股份有

3、限公司应当具备的条件不包括（）。A.发起人符合法定人数B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有明确的业务经营范围D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构【答案】C6、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B7、自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】C8、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A.投资者承诺向基金出资的总规模B.投资者在合同中约定必须一次完成出资义务C.投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出

4、资行为D.投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为【答案】B9、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C10、（）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。A.高效监管B.依法监管C.适度监管D.审慎监管【答案】A11、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于项目跟踪与监控的常

5、用指标的说法中错误的是（）。A.企业价值与收入、利润、增长率等主要企业经营指标高度正相关B.财务报表上显示为亏损是初创企业的常态，不需要投资机构保持密切关注C.财务指标是企业经营管理的结果和具体呈现D.经营风险是被投资企业日常管理工作中不可忽视的问题【答案】B13、有限责任公司型股权投资基金，在股东向股东以外的人进行股权转让的，应当遵循（），且其他股东有优先受让权。A.得到三分之一以上其他股东的同意B.得到其他股东过半数同意C.得到四分之一以上其他股东的同意D.得到全部其他股东的同意【答案】B14、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同

6、意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D15、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】A16、我国私募

7、股权投资基金快速发展阶段为（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A17、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D18、(2017 年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.B.C.D.【答案】C20、（2019 年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上

8、市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C21、下列关于股权投资基金单一项目的收益分配方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D23、下列不是增值服务的价值的是（）A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地降低投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构软实力,的重

9、要体现D.增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益【答案】D24、以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A.公司的税收及政府优惠政策B.公司全体成员情况C.公司签订重大合同D.公司涉及诉讼及仲裁【答案】B25、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B26、会计政策或估计变更影响，如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更，重点核查影响内容不属于的一项是（）。A.变更内容、理由B.公司财务状况C.管理人D.经营成果【答案】C27、通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款

10、书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】B28、（）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.总资产【答案】A29、股权投资基金项目的退出方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D31、(2016 年)某股权投资基金正在进行募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对

11、于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A 机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A 机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于 10%”C.“A 机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。B 同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D32、(2017 年)中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月B.2010 年 10 月C.2012 年 7 月D.2001 年

12、8 月【答案】A33、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.B.C.D.【答案】B34、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.B.C.D.【答案】D35、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（）A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于 80%未上市企业的股权、不高于20%的 AAA 级公司债劵C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债D.基金投资某保理资产的收益权【答案】B36、影

13、响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、（2020 年真题）关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D38、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份

14、的权利【答案】B39、（2017 年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B41、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B42、（2020 年真

15、题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、(2017 年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D46、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自

16、制定团体的章程【答案】C47、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B48、基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A49、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C50、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B