2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B2、使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型（DDM)采用的现金流是（）A.留存收益B.权益自由现金流C.现金股利D.企业自由现金流【答案】C3、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D4、关于可转换债券有如下的表述

2、：A.2B.4C.1D.3【答案】B5、（）是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.场外交易市场交易的衍生工具【答案】D6、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A7、（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】B8、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。A.为了满足规避未来风险的需要而产生的B.远期合约相对期货合约而言比较灵

3、活C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具D.远期合约是一种标准化的合约【答案】D9、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B10、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D11、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。A.汇率B.利率C.GDPD.预算【答案】A12、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A13、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。A.清算价值B.账面价值C

4、.票面价值D.内在价值【答案】B14、下列关于证券投资风险的说法，错误的是()。A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】B15、CAPM 利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】B16、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI 管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B17、下列属于不动产投资工具主要形式的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（）是公司

5、的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B19、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（）。A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】D20、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】A21、在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括()。A.宏观经济分析B.产品的设

6、计C.行业发展状况分析D.上市公司投资价值分析【答案】B22、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002 年 6 月中国证监会颁布外资参股基金管理公司设立规则，正式允许外资参股基金管理公司B.2002 年 12 月 26 日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B23、某开放式基金 7 月 25 日、7 月 26 日的基金资产净值分别为 36500 万元、72000 万元，该基金的管理费率为 1%，当年实际天数为 365 天，则该基金 7 月26

7、 日应计提的管理费为（）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】B24、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】D25、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII 的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.

8、若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D26、下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（）。A.贴现业务就是向企业提供短期贷款B.一般票据的贴现期超过 6 个月C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业【答案】B27、以下不属于基本的衍生工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.结构化金融衍生工具【答案】D28、X 年 X 月 X 日，某基金公司公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择

9、现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022 元，10000 份B.1.202 元，10000 份C.1.220 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】B29、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B30、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】D31、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（）的

10、特征。A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】C32、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（）。A.系数B.久期C.凸性D.方差【答案】D33、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、

11、汇报和处理D.以上选项都对【答案】D34、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D35、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.经营B.对冲C.非系统性D.系统性【答案】D36、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量【答案】C37、关于固定收益证券综合电子平台.以下表述错误的是（）.A.固定收益平台的证券现券交易实行净价申报B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额C.交

12、易商 T 日通过固定收益平台买 入的证券.最早 T+1 日可以卖出D.固定收益平 台的交易价格实行涨跌幅限制【答案】C38、全美范围内标准化的期权合约是从 1973 年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B39、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A.浮动条款B.转换条款C.赎回条款D.回售条款【答案】D40、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润

13、B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D41、如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的资产净值约()。A.上升 4%B.上升 6%C.下降 4%D.下降 5%【答案】C42、短期政府债券的特点不包括（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.交易成本高【答案】D43、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D44、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的

14、指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C45、（）是指投资组合持仓与基准不同的部分。A.波动率B.主动比重C.久期D.凸性【答案】B46、假设某基金在 2012 年 12 月 3 日的单位净值为 1.5151 元 2013 年 9 月 1 日的单位净值为 1.8382 元。期间该基金曾于 2013 年 2 月 28 日每份额派发红利0.315 元。该基金 2013 年 2013 年 2 月 27 日（除息日前一天）的单位净值为1.9014 元，则该基金 2012 年 12 月 3 日至 2013 年 9 月 1 日期间的时间加权收益率为（）A

15、.0.5041B.0.4087C.0.4051D.0.4541【答案】D47、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额【答案】D48、下列基金类型中，投资者对基金费用的高低最敏感的是()。A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.平衡型基金【答案】B49、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A50、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】B