2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测试试年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A2、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A3、股票的收益由()组成。A.B.C.D.【答案】C4、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）

2、的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】B5、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不

3、具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C6、影响股价变化的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的()A.25%B.20%C.30%D.35%【答案】A9、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.

4、【答案】A10、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】C12、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】D1

5、4、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C15、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2020 年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】D17、债券卖出价

6、或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】A18、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B19、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC.、IVD.I、【答案】A20、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破 H 的。A.B.C.D.【答案】D21、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C22、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A23、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（）。

7、A.、B.、C.、D.、【答案】C24、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C25、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B26、下列关于特殊类型基金的说法错误的是（）。A.LOF 只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.LOF 所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使 LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象C.ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定D.LOF 不一定采用指数

8、基金模式，也可以是主动管理型基金【答案】A27、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、关于金融衍生工具的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C30、（2019 年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】A31、证券市场的基本功能包括()。

9、A.、B.、C.、D.、【答案】D32、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D33、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样

10、【答案】D34、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】C35、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D36、（）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】A37、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】D38、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度

11、管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C39、（2018 年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】A40、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】C41、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C42、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期

12、交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B43、中央政府发行的国债的目的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D44、张某购人 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A47、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2021 年真题）下列属于基金行业自律组织的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A49、以下不属于场内市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D