2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C5、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D6、关于行业与产业，下列表示正确的有（

2、）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C8、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C9、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A10、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比

3、乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D11、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D12、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】A13、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C14、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本

4、法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B15、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D16、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A17、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D18、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。

5、下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C21、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、趋势线的确认

6、条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A30、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.

7、【答案】B33、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B35、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C37、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答

8、案】D39、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D40、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A42、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C44、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

9、B45、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D46、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A47、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D48、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A50、某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【答案】D