2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D5、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B6、设计市场风险限额体系时应综合考虑的

2、因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A9、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B12、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B13、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，

3、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D17、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D18、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、常用的资产价值方法包括

4、重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D22、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B23、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列关于信用风险预期损失的说法

5、，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、在证券分析中，下列属于

6、趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C32、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A33、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（

7、）。A.B.C.D.【答案】C34、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A38、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、财

8、务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A40、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A41、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B42、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D44、

9、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D46、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D49、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D50、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A