2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试卷年证券从业之金融市场基础知识练习试卷 A A 卷卷附答案附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于操作风险特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、关于外国债券论述不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C4、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或

2、代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C6、下列说法中，错误的有（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】D7、地方政府债券可以分为（）和（）。A.一般债券；普通债券B.一般债券；收入债券C.普通债券；特种债券D.专项债券；收入债券【答案】B8、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A9、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】C10、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价

3、证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】A11、（2019 年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D12、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、（2021 年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（?）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】D14、恒生指数于 1985 年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、股票投资分析方法主

4、要分类不包括以下（）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】A17、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。A.相同的，不发生变化B.相同的，发生变化C.不相同的，不发生变化D.不相同的，发生变化【答案】A18、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答

5、案】A19、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验证B.审单C.查验资金及证券D.审查客户的证券投资风险承受能力【答案】D20、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】B22、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D23、（2018 年真题）基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支

6、付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】A24、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D26、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A27、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D28、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）A.、B.

7、、C.、D.、【答案】B29、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C30、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】D31、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B32、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（）。A.

8、B.C.D.【答案】C33、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、根据 2017 年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C35、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B36、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）

9、。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B38、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于 10 年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、（2019 年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A41、（2018 年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结

10、算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】B43、（2021 年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A44、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B45、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.

11、D.【答案】D46、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C47、（2021 年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D49、（2019 年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】A