2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B2、下列属于证券自营买卖的对象的有()。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意

2、见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C4、合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券经纪业务营销人员不得（）。A.B.C.D.【答案】A6、证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】B7、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于港股通的说法中不正确的是（）A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围D.A+H 股上市公司若其 A 股被上交所实施风

3、险警示，则其相应的 H 股也不纳入港股通股票【答案】C9、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C10、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是

4、D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D11、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。A.B.C.D.【答案】A12、（2020 年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D13、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【

5、答案】B14、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】C15、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关

6、服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A19、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】C21、(2019 年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】B22、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.4

7、0%B.25%C.30%D.15%【答案】C23、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A24、(2019 年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近 2 年无重大违法违规记录B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】A25、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D26、下列选项中，不属于基金管理人职责的

8、是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D27、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】C28、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审

9、计D.事后排查【答案】A30、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A32、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料

10、的管理【答案】C33、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A34、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】B35、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D36、证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、

11、【答案】B37、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C38、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列属于有限责任公司经理职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014 年 12 月 3 日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。

12、A.B.C.D.【答案】C42、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）A.B.C.D.【答案】B43、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A44、(2019 年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（2016 年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。A.B.C.D.【答案】C

13、47、下列说法错误的是（）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】C48、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】B49、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D50、按照期货交易管理条例第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C