2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及及答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B2、下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（）。A.狭义的 ABS 主

2、要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具D.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO【答案】B3、（2021 年真题）强制性的基金信息披露制度，其作用包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证

3、券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】A8、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D9、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日【答案】B10、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场

4、检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C12、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B13、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托【答案】A14、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。2014 年

5、 3月真题A.、B.、C.、D.、【答案】B16、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】B17、经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.B.C.D.【答案】D18、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C19、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自

6、营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D20、下列说法中，错误的有（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】D21、中央政府发行的国债的目的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D23、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A25、下列关于银行业金融机构

7、证券投资范围的表述中，正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C26、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A27、某公司净资产收益率(ROE)为 034，资产周转率为 072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B28、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、如果外汇汇率

8、下降，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失得利B.得利受损失C.受损失受损失D.得利得利【答案】A30、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告A.B.C.D.【答案】D32、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为 A

9、A，其含义和可能发生的情况有（）。A.B.C.D.【答案】A34、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.B.C.D.【答案】A35、债券期限的影响因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B38、投资者投资优先股的好处在于(

10、)。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D40、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C41、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同【答案】D42、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、（）的出

11、台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B44、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】B45、可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B46、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C49、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】D50、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A