2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D5、在融资融券交

2、易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B6、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C7、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、（2019 年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D9、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A11、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值

3、计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于 30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A12、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D13、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D14、下列选项中最基础的金融

4、衍生产品是（）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】D15、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】D16、股份公司只能以（）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【答案】A17、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D18、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、作为证券买卖双方公开交易的

5、场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B20、（2018 年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（2021 年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（?）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D22、（2021 年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（?）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及

6、其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C23、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A24、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D25、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】A26、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C

7、.1000D.10000【答案】D27、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】A28、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】B29、（2018 年真题）金融自由化的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、1991 年 8 月 1 日，（）首次发行可转换债券。A.马鞍山钢铁股份有限公司B.上海飞乐股份有限公司C.中国宝安企业（集团）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D31

8、、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D32、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B33、金融期货交易与普

9、通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.B.C.D.【答案】A34、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、投资者证券账户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】A38、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B39、鼓励具备以下（）条件的

10、资信评级机构开展证券评级业务。A.B.C.D.【答案】B40、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D41、（2019 年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】B44、通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融

11、资【答案】D45、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民【答案】D46、债券的特征有（）A.B.C.D.【答案】D47、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D48、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B49、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C50、通货膨胀对股票价格的影响是（）。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】D