2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训练试年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】B3、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A4、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.

2、利润和股息【答案】D5、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C7、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.B.C.D.【答案】D8、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D

3、.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C11、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、若流通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D13、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A14、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，

4、按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C15、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B16、基金的募集一般要经过的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

5、A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B19、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.B.C.D.【答案】D20、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B21、道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、公募债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】A23、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、

6、B.、C.、D.、【答案】A24、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B26、OTC 交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】C27、（2020 年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、流通市场的作用体现在（）。A.、B.、

7、C.、D.、【答案】A29、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】B30、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A31、关于证券公司资产管理

8、计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C32、非参与优先股票的优先权体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】B33、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证

9、券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D34、国务院证券监督管理机构包括（）A.B.C.D.【答案】C35、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C37、（2018 年真题）设某股票报价为人民币 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为人民币 35 元，按 5年利率（复利计算）借入人民币 30

10、00 元资金，并购买 100 股该股票，同时卖出 100 股 2 年期期货，2 年后的盈利为人民币（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B38、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责C.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定D.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券【答案】A39、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申

11、请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D40、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B42、（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.资产管理公司【答案】B43、我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答

12、案】A44、武士债券的面值为（）。A.美元B.日元C.港元D.欧元【答案】B45、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B46、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破 H 的。A.B.C.D.【答案】D48、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D49、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B50、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.B.C.D.【答案】D