2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C3、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C4、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B5、下列有关证券分析

2、师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C6、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业

3、务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B10、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16

4、、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C20、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】A21、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D23、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D26、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】C27、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B28、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A29、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A32、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A33、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部

7、各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A34、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C35、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B36、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A37、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率

8、很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】D38、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D39、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，

9、公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C46、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B47、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A48、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C50、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D