2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D2、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B3、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机

2、、传真机等设备【答案】A4、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B5、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C6、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避【答案】B8、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会

3、【答案】C9、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】C11、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】A12、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A13、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客

4、户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】B14、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D16、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】D17、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案

5、】D18、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】B19、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A20、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D21、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、中国外汇交易中心于

6、（）年 4 月 1 日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D23、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。A.90 天B.180 天C.270 天D.360 天【答案】C24、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】A26、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性

7、资金的流动【答案】D27、场内交易市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C29、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】D31、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的

8、期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B32、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B33、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D34、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D35、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】A36、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【

9、答案】C37、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】A38、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】A39、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务

10、活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C42、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B43、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、主要

11、参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B46、（2018 年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A47、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B48、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】A49、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D50、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A