2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc
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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综合试年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C3、影响金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是()。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,
2、由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D5、证券公司受期货公司委托从事 IB 业务,下列做法正确的是()。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C6、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是()A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A7
3、、下列关于直接融资和间接融资的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是()。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在 1%以下【答案】B10、下列关于证券公司操作风险的说法,错误的是()。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作
4、风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】C11、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,可以为他人的债务提供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法
5、规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于 15 年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的,证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】D12、下列对于风险规避的说法中,正确的是()。A.B.C.D.【答案】D13、可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B14、优先股的“优先”体现在()。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C15、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是()。A.深证成分指数是中
6、国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的 100 家 A 股上市公司组成D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标【答案】C16、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途,改变
7、资金用途,应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D18、国家股的资金来源有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C20、在破产清算时,优先股股东在对公司剩余资产的分配上,优先股股东排在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、证券投资者可分为()两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B22、有限售条件股份,是
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