2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练习题年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C2、中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属

2、于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】D4、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经

3、营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C5、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C6、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A7、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 5

4、00 万元以下【答案】D8、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（）。A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场C.所投金融资产在活跃市场中没有报价D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【答案】D9、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署

5、旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议【答案】D13、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2B.3C.5D.10【答案】C14、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：A.B.C.D.【答案】D15、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C16、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、只有结合公司实际，并与

6、公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派

7、出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】A21、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D22、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当

8、载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B24、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人

9、信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B25、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B27、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。

10、A.B.C.D.【答案】D28、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C30、下列关于要约收购的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B31、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B33、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）

11、。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B36、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作

12、日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5【答案】D37、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B38、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】B39、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B40、根据证券投资基金法

13、，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D41、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C42、家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重

14、大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C43、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场

15、交易的证券【答案】C44、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D45、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D46、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（

16、）。A.B.C.D.【答案】D47、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A48、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C49、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D