2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书【答案】A2、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A4、下列

2、有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】D6、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事

3、会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C9、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B10、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日；1 个月B.60 日；1 个月C.20 日；

4、2 个月D.40 日；2 个月【答案】C11、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案

5、】A14、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、（2017 年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】B16、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万

6、元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B18、(2018 年真题)证券金融公司根据（）的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A19、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.6B.12C.24D.36【答案】A20、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】C21、下列事项须经代表 23 以上表决权的股东通过的有()。A.B.C.D.【答案

7、】A22、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】B24、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求

8、，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】B28、以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【答案】C30、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清

9、晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A32、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】A33、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C34、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公

10、司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3B.4C.5D.6【答案】C36、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】B37、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】D38、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

11、案】A39、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A40、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A41、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承

12、销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D42、(2019 年真题)我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B44、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便

13、捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A45、()可以作为并购重组支付手段A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股【答案】A46、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B48、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A49、(2018 年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】D50、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】A