2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc

《2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C2、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D3、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B4、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C

2、5、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D6、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D7、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D9、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满

3、仓【答案】A11、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B12、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C13、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D16、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于资

4、产负债表的表述错误的是（）。A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机B.净资产就是资产减去负债C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础【答案】C18、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B19、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D20、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.

5、提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A21、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B22、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C28、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D

6、29、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D30、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B31、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A32、作为商业银行日常风险管

7、理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

8、C38、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A41、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部

9、各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A46、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C47、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A49、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A50、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A