2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc
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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2016 年真题)下列选项中,不正确的是()。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%,这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D2、下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是()。A.B.C.D.【答案】A3、证券评级机构及证券资信评级业务
2、人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】D4、以下()不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】B5、以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是()A.证券公司应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,期限不得少于 5 年C.在客户提出要求的情况下证券公司可以代客户保管交易密码D
3、.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】C6、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A7、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】D8、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A.B.C.D.【答案】A9、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()A.I、III、IVB.II、I
4、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D11、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人()A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A12、(2016 年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列选项中,说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发
5、生后 15 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B14、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5;10B.5;20C.10;20D.10;30【答案】B15、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容()。A.B.C.D.【答案】B16、非法获取内幕信息的人,在
6、涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D17、客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料()。A.B.C.D.【答案】D18、根据证券法第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】C19、国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A20、如果偏离 5%或以上
7、的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B21、(2016 年真题)发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】D22、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是()。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B2
8、3、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按()顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B24、经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C25、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券公司()的流动性风险管理职
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