2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc

《2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B3、（2021 年真题）下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企

2、业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D5、在（）中，投资者可以在交易时间内以 ETF 指定的一篮子股票申购 ETF份额或以 ETF 份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】A6、全额结算采用的结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D7、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A8、证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举B.证券业协会章程规定C.中国证监会委派D.会员单位推荐【答案】C9、下列说法

3、错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【答案】C10、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D11、资本市场的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、（2019 年真题）新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996B.2010

4、C.2006D.2000【答案】C13、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B14、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C15、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C16、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自

5、2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C17、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】C18、1998 年 9 月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元、年利率为 55、期限为 10 年的附息国债，这批国债属于（）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】D19、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、以下属于

6、中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、定向资产管理业务的特点有（）A.B.C.D.【答案】A22、证券市场投资者，是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】D23、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D25、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.

7、证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A27、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】D28、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A29、企业的组织形式可分为（）。A.B.C.D.【答案】D30、按照慈

8、善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A31、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期【答案】D33、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D

9、.规避监管【答案】A34、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、（）属于分析战略风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【

10、答案】C39、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D40、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D41、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部

11、业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B42、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券 1 年的利息。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C44、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

12、A.5B.20C.50D.70【答案】C45、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】D46、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B48、（2020 年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C49、（2019 年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记【答案】A