2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C2、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】

2、B3、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D4、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】C5、(2019 年真题)按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理

3、人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C7、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】A8、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特

4、定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A9、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B10、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互

5、分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C12、根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B14、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。A.B.C.D.【答案】D15、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产

6、分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C16、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D18、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】D19、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列有关合伙企业财产

7、的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B21、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25 人B.51 人C.75 人D.100 人【答案】A22、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机

8、构报送年度报告。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】D23、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C26、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.1

9、0 万元；10 万元以上 50 万元以下B.20 万元；20 万元以上 100 万元以下C.30 万元；30 万元以上 100 万元以下D.50 万元；50 万元以上 100 万元以下【答案】A27、()对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部【答案】B28、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1 个月B.季度C.半年D.1 年【答案】C29、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币 10

10、00 万元B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】C30、（2020 年真题）根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D31、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、广州期货交易所于 20

11、21 年 4 月 19 日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】C34、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。A.B.C.D.【答案】B35、（2020 年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B36、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.

12、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C37、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D38、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客

13、户签字确认。A.B.C.D.【答案】D39、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】C40、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】B41、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】B42、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.2

14、0 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D43、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C44、（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】C45、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票

15、、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品【答案】A46、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A48、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D49、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A50、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】C