2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.5 万元【答案】A2、中证中小投资者服务

2、中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A3、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】C4、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能

3、如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5 日B.10 日C.7 日D.15 日【答案】D7、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C8、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】A9、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A10、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金

4、进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D11、股东权利滥用的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C14、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得 3 万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3B.6C.12D.70【答案】C15、金融衍生品存续期间发生重大业务风

5、险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A16、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】D17、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】A18、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度B.主板上市公司发行

6、新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D19、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C20、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A21、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。A.应保守所在机

7、构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【答案】B22、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2016 年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B25、下列说法中正确的是（）A.

8、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D26、有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】A27、主承

9、销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D28、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D29、股指期货不包括（）。A.英国 FTSE 指数期货B.德国 DAX 指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D30、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券、期货投资咨询机构办理年检

10、时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C33、（2020 年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D34、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者

11、规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式【答案】A36、根据上海证券交易所异常情况处理实施细则，无法连续交易是指()等情形。A.B.C.D.【答案】C37、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】A38、提供证券投资顾问服务的人员应当（）

12、。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、内部控制组织体系的第三道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D40、（2020 年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C42、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.B.C.D.【答案】B43、典型的间接融资形式是与()发生信用关系

13、。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A44、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.B.C.D.【答案】D45、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】C46、按照刑法第一百

14、八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

15、【答案】A48、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.、B.、C.、D.、【答案】D49、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A50、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C