2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关题库题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（?）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】D2、下列关于中央银行票

2、据的说法有误的是（）。A.期限通常在 6 个月到 3 年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A3、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D4、债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】D5、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答

3、案】C6、下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、（2019 年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】A9、关于优先股，下列说法正确的是（）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股

4、股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股【答案】D10、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、（2018 年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A12、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】B14、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.

5、、【答案】B15、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、完整性、时效性C.准确性、完整性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】A17、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、在大多数国家，社

6、保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B20、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A21、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.

7、操作目标D.货币供应量【答案】C23、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】A24、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2 年B.3 年C.1 年D.5 年【答案】D25、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。A.信用分数较好的个人B.信用分数较差的个人C.信用分数较好的机构D.信用分数较差的机构【答案】B26、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。A.B.C.D.【答案】D28、关于调整

8、证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】A29、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A30、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】A31、（2021 年真题）科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（?）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发

9、布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C32、5Cs 系统是指（）。A.B.C.D.【答案】D33、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】C34、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A35、资本外逃又称（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】C36、国

10、家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C37、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】B38、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过 65%。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2021 年真题）结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（?）等类别A.、B.、C.、D.、【答案】A40、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、股权分置改革方案获得相关股东会议表决

11、通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股【答案】A42、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D43、我国证券公司的主要业务包括()。A.B.C.D.【答案】A44、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50【答案】C45、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3

12、月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元；3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入；5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C46、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80【答案】D47、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】C48、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D50、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A