2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

《2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、()于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B2、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】D3、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程

2、度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】D4、李先生将 1000 元存入银行，银行的年利率是 5%，按照单利计算，5 年后李先生能取到的总额是（）元。A.1 250B.1 050C.1 200D.1 276【答案】A5、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方B.买断式回购首期由逆正回购方将回购债券出售给正回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券【答案】A6、某混合基金的月平均净值增长率为 3%，标准差为 4%，在 95%的概率下，月度净值

3、增长率区间为()A.-1%7%B.1%7%C.5%11%D.-5%11%【答案】D7、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.商业银行B.证券公司C.自身D.份额持有人【答案】C8、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】D9、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品B.一年期国债C.沪深 300 指数D.某股份制银行发行的一年期债券【答案】B10、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、20

4、02 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C12、股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D13、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列关于久期的说法，不正确的是()。A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利

5、率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】C15、基金会计核算的内容不包括以下（）业务。A.估值核算B.权益核算C.基金申购与赎回核算D.投资绩效评估【答案】D16、（）是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.场外交易市场交易的衍生工具【答案】D17、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】A18、某投资者将其资金分别

6、投向 A、B、C 三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票 A、B、C 的期望收益率分别为 RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D19、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D20、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B21、以下不属于短期融资券交易品种有（）。A.年B.个月C.个月D.个月【答案】D22、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的

7、行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】B23、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C24、QDII 是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A25、已知甲公司年负债总额为 200 万元，资产总额为 500 万元，无形资产净值为 50 万元，流动资产为 240 万元，流动负债为 160 万元，年利息费用为 20 万元，净利润为 100

8、 万元，所得税为 30 万元，则（）。A.年末资产负债率为 40%B.年末产权比率为 1/3C.年利息保障倍数为 6.5D.年末长期资本负債率为 10.76%【答案】A26、下列关于我国 QDII 基金产品的特点的说法,错误的是（）。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D27、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。A.平均而言

9、，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C.即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】D28、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C.衍生工具可能面临信用风险D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险【答案】D29、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支

10、付赔偿，这样的互换合约被称为（）A.股权互换B.信用违约互换C.利率互换D.货币互换【答案】B30、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A31、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】B32、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求

11、其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D33、在基金收入中，股利收入属于（）A.其他收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.利息收入【答案】B34、基金会计的会计核算主体是（）A.基金管理公司B.证券投资基金C.基金管理公司的经营活动D.基金托管人【答案】B35、以下关于基金投资管理三大根本能力的说法错误的是（）。A.基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力B.投资组合管理首要的

12、是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益C.超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择D.证券选择能力为基金通过选择价值被高估的证券产生额外收益的能力【答案】D36、下列债券种类不属于按发行主体分类的是（）。A.政府债券B.公司债券C.零息债券D.金融债券【答案】C37、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月【答案】A38、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差

13、所获得的超额收益越高【答案】C39、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.对未上市公司的投资【答案】B40、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售的基金份额 2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D41、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。A.风险厌恶投资者

14、的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加【答案】B42、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大【答案】D43、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】D44、

15、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（）。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】B45、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】D46、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时股价为 10

16、5 元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D47、下列对贝塔系数（）的使用表达正确的是（）。A.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致B.贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反C.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致D.贝塔系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小【答案】D48、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。A.1.5%B.1%C.3%D.5%【答案】D49、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A50、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4B.1.5。C.1D.2.5【答案】C