2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc

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1、20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练习试年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题题A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1

2、人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为 3 年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A4、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D5、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准

3、的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D6、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B7、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D8、

4、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】B9、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】D11、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期

5、货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】A12、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D14、期货公司的董事长、总经理、首席

6、风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B15、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A16、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C17、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【

7、答案】A18、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】D19、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A20、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B21、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2 年B.6 个月C.1 年D

8、.3 个月【答案】C22、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D23、根据期货公司首席风

9、险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】C24、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D25、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A26、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B

10、.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D27、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C28、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D

11、.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A29、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B30、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C31、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万B.80 万C.30 万D.100 万【答案】

12、D32、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录B.保证金和持仓C.交易记录和持仓D.资产【答案】D33、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】B34、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者

13、可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C35、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会【答案】B36、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B37、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行

14、使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A38、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】D39、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.15 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月【答案】C40、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划

15、拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】A41、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为 5%B.把最大涨跌幅度调整为 3%C.把最大涨幅调整为 5%

16、，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B42、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】D43、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D44、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险

17、准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A45、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】A46、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B47、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当公平对待委托客户B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利

18、用研究报告.资讯信息谋取不当利益【答案】B48、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】B49、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】B50、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C多选题（共多选题（共 2

19、020 题）题）1、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.客户权益变动表D.客户分离资产报表【答案】ABCD2、期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（）A.中国证监会对其进行监管谈话B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.辞职【答案】BCD3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元B.申请日前 3 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近 3 年内未因违

20、法违规经营受到行政、刑事处罚【答案】CD4、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（）。A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所不需要承担责任D.交割仓库应当承担责任【答案】AD5、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证【答案】ABC6、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人

21、民法院管辖。A.第三人B.诉讼参与人C.原告D.被告【答案】AD7、期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所B.中期协C.证券交易所D.工商局【答案】AB8、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.监督【答案】ABC9、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3 年内拒绝受理其从业资格申请C.3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格 6 至 12 个月【答案】AC10、某

22、日，客户甲需从期货公司出金 100 万元。期货公司和客户应当通过()A.期货公司自有资金账户B.期货公司备案的期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】BC11、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门【答案】ABCD12、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公

23、司及其关联方提供财务.法律.咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】ABCD13、下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认【答案】AC14、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定

24、承担的民事责任。A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系【答案】ABCD15、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【答案】ACD16、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】BCD17、（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金

25、，并对直接责任人员判处刑罚。A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所【答案】ABCD18、期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货交易所D.从事外汇掉期交易的商业银行【答案】AB19、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【答案】ABCD20、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%【答案】BC